好色 博时主题LOF: 博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）更新招募评释书

博时主题行业搀杂型证券投资基金         （LOF）      更新招募评释书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国确立银行股份有限公司          第 1 页 共 135 页                     【挫折教唆】   本基金经 2004 年 11 月 8 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]182 号文核准募 集。   基金管理东说念主保证招募评释书的内容信得过、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会审核 同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主承诺以恪称连累、憨厚信用、严慎致力的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为搀杂型基金，预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种   投资有风险，过往事迹并不代表将来事迹。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成 新基金事迹发达的保证。   本基金主要投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 笔据）、债券、货币商场器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会的辩论王法），在泛泛商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条 件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过火他未能想到的特殊情形 下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、基金不可兑现既定的投资决策等风险。   本基金的投资范围包括存托笔据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托笔据价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国 存托笔据刊行机制辩论的风险，包括存托笔据持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托笔据持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动经管存托笔据持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托笔据价钱各异以及波动的风险；存托笔据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息表现监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   投资者在申购本基金前应负责阅读本招募评释书及基金居品而已纲领等信息表现文献。                      第 2 页 共 135 页   本招募评释书(更新)所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，辩论财务数据和净值发达截 止日为 2024 年 6 月 30 日 (财务数据未经审计)。                        第 3 页 共 135 页                            第 4 页 共 135 页                   一、前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)辩论 法律法则、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动性风 险管理王法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》(以下简称“《信息表现 管理办法》”)和《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的而已肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何讲解或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他辩论王法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 5 页 共 135 页                       二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   基金或本基金：指博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）   基金合同：指《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及基金合同当事 东说念主对其时常作出的创新   托管契约：指基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF） 托管契约》及契约当事东说念主对其时常作出的补充及创新   《证券法》：指 2005 年 12 月 27 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十八次会 议创新并于 2006 年 1 月 1 日实施的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其时常作出的 创新   《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日由第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日启动实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 时常作念出的创新   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新   《销售管理办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新   《信息表现管理办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》   《业务王法》：指深圳证券交往所和中国证券登记结算有限服务公司的辩论业务王法   《流动性风险管理王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时常作念出的创新   银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管理委员会   中国证监会：指中国证券监督管理委员会   招募评释书：指《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）招募评释书》。招募评释 书是基金向社会公斥地售时对基金情况进行评释的法律文献过火更新   基金居品而已纲领：指《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）基金居品而已纲领》 过火更新                      第 6 页 共 135 页   基金合同当事东说念主：指受基金合同经管，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理东说念主、 基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   基金管理东说念主：指博时基金管理有限公司   基金托管东说念主：指中国确立银行股份有限公司   登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金交往阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基 金份额持有东说念主名册等   登记机构：指由管理东说念主托福办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是中国证券登 记结算有限服务公司   销售服务代理东说念主：指合适中国证监会辩论王法的条件并与基金管理东说念主签订了销售服务代 理契约，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销机构   销售机构：指博时基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会王法的其他条 件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交往所交往系统办理基金销售业务的会员单元   个东说念主投资者：指依据辩论法律法则王法可投资于证券投资基金的当然东说念主   及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及辩论法 律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者   机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并存续 或经辩论政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织   投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称   基金份额持有东说念主：指照章或依基金合同、招募评释书取得基金份额的投资者   元：指东说念主民币元   基金合同胜利日：指本基金召募合适基金合同王法的条件，并取得中国证监会书面阐发 之日   基金合同拒绝日：指基金合同王法的拒绝事由出现后按照基金合同王法的轨范并经中国 证监会批准拒绝基金合同的日历   洞开日：指销售东说念主为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日                  第 7 页 共 135 页   多数赎回：在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金转机 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额）超越上 一日本基金总份额的 10      %时的情形   基金召募期：指自基金份额发售之日起到基金合同胜利日之间的时候段，最长不超越 3 个月   存续期：指基金合同胜利至拒绝之间的不依期期限   服务日：指上海证券交往所、深圳证券交往所的泛泛交往日   T 日：指销售东说念主阐发的投资者灵验肯求服务日   T   + n 日：指自 T 日起第 n 个服务日，不包含 T 日   认购：指在基金召募期内，投资者肯求购买基金份额的步履   申购：指基金合同胜利后，投资者通过销售东说念主向基金管理东说念主购买基金份额的步履   赎回：指基金份额持有东说念主按基金合同王法的条件要求基金管理东说念主购回基金份额的步履   销售局面：指场外售售局面和场内交往局面，分别简称场外和场内   场外：指销售机构不使用深圳证券交往所交往系统而通过自身的柜台或其他交往系统办 理基金份额聚首申购、申购和赎回等业务的局面。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外 申购、场外赎回   场内：指深圳证券交往所会员单元，通过深圳证券交往所交往系统办理基金份额认购、 申购、赎回和上市交往等业务的局面。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场内申购、场内 赎回   登记系统：指中国证券登记结算有限服务公司洞开式基金登记结算系统   证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券登记结算系统   发售：指场外认购和场内认购   场外认购：指基金召募期内投资者通过场外售售机构肯求购买本基金份额的步履   场内认购：指基金召募期内投资者通过场内会员单元肯求购买本基金份额的步履   日常交往：指申购、赎回和上市交往   上市交往：指基金存续期间投资者通过场内会员单元以聚首竞价的方式买卖基金份额的 步履   系统内转托管：指持有东说念主将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）之间或 证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转登记的步履                        第 8 页 共 135 页   跨系统转登记：指持有东说念主将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统间进行转登 记的步履   投资指示：指基金管理东说念主在运用基金资产进行投资时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及 什物券调拨等指示   基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息过火 他正当收入   基金资产总值：指基金购买的各种证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资产的 价值总和   基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债总值后的价值   基金资产估值：指揣测评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程   基金账户：指基金登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有洞开式基金份额情况的 账户，记录在该账户下的洞开式基金份额登记在登记机构的登记系统   基金交往账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交往 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户   指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息表现的寰宇性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介   不可抗力：指任何无法想到、不可幸免、无法克服的事件或成分，包括：辩论法律法则 的变更；国际、国内金融商场风险事故的发生；当然或无东说念主为松懈形成的交往系统或交往场 所无法泛泛服务；干戈或动乱等   流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作艰难等原因无法以合理价钱赐与 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及非公斥地行股票、资产复古 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等                  第 9 页 共 135 页                      三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成速即间： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 不绝计算   辩论东说念主：     王济帆   辩论电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准成立。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产计算有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险抑制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息表现轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查看员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 10 页 共 135 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司执行委员会委员， 德遒劲银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事教训处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（附近服务）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 11 页 共 135 页 权投资基金公司执行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产斥地公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教训/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职教训，中国揣测机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学时间奖时间斥地一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不绝时间基金会司帐及 金融学教训。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教训。香港理工大学毕生教训。   张博辉先生，2008 年 8 月进入服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教训、国际金融中心副主任、教训。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教训、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产计算三部、资产计算六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立斥地有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、样式投资司理、轮廓业务司理等岗亭（期                     第 12 页 共 135 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学揣测机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起原后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起原后在北京清华揣测机公司任斥地部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 13 页 共 135 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照拂人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    金晟哲先生，硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增机动配置搀杂型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2017 年 12 月 1 日)、博时睿益定增机动配置搀杂型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2018 年 2 月 22 日)、博时睿益事件驱动机动配置搀杂型证券投资基金（LOF）(2018 年 2 月 23 日-2018 年 8 月 13 日)、博时睿丰机动配置依期洞开搀杂型证券投资基金(2017 年 3 月 22 日-2018 年 12 月 8 日)的基金司理、研究部副总司理、博时价值增长证券投资基 金(2017 年 11 月 13 日-2021 年 7 月 12 日)、博时睿利事件驱动机动配置搀杂型证券投资基 金（LOF）(2017 年 12 月 4 日-2021 年 7 月 12 日)的基金司理、研究部副总司理（附近服务）、 行业研究部副总司理（附近服务）、行业研究部副总司理兼行业研究部研究总监。现任宏不雅 策略部总司理兼行业研究部研究总监兼博时鑫泽机动配置搀杂型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日—于今)、博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）(2020 年 5 月 13 日—于今)、 博时荣泰机动配置搀杂型证券投资基金(2020 年 8 月 26 日—于今)、博时恒泰债券型证券投 资基金(2021 年 4 月 22 日—于今)、博时茂盛机动配置搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 7 日—于今)、博时平衡答复搀杂型证券投资基金(2022 年 5 月 31 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：詹凌蔚（2005 年 1 月 6 日-2007 年 3 月 14 日）、邓晓峰（2007 年 3 月 14 日-2014 年 12 月 26 日）、蔡滨（2014 年 12 月 26 日-2016 年 4 月 25 日）、王俊 （2015 年 1 月 22 日-2021 年 1 月 20 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。                              第 14 页 共 135 页   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的王法，按辩论王法揣测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他辩论王法另有王法外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露； 益；                   第 15 页 共 135 页 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金辩论的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到辩论而已的复印件； 管东说念主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而革职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺   基金管理东说念主承诺不从事违犯《证券法》的步履，并承诺建立健全的里面抑制轨制，采取 灵验纪律，防备违犯《证券法》步履的发生；   基金管理东说念主承诺不从事违犯《基金法》的步履，并承诺建立健全的里面风险抑制轨制， 采取灵验纪律，防备违犯《基金法》步履的发生：                  第 16 页 共 135 页   基金管理东说念主承诺严格盲从基金合同，并承诺建立健全的里面抑制轨制，采取灵验纪律， 防备违犯基金合同步履的发生；   基金管理东说念主承诺不从事其他证券法则王法谢绝从事的步履。   五、基金司理承诺   依照辩论法律、法则、规章和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   不泄露在职职期间明察的辩论证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息；   不以任何神情为其他组织或个东说念主进行证券交往。   六、基金管理东说念主的里面抑制轨制   （一）风险管理的原则   公司风险管理必须消除公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务关节。   公司成立零丁的监察部，监察部保持高度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和查抄。   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   （二）风险管理和里面风险抑制体捆绑构   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理纪律的执行。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负实足的和最终的服务。                    第 17 页 共 135 页   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责贬责紧要的突发的风险。   零丁诈骗督察权利；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   监察法律部负责对公司风险管理政策慈祥序的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑制的环境中兑现业务见识。   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理轨范，负责本部门的风险管理系统的斥地、执行和留意，用于识别、监 控和裁汰风险。   （三）风险管理和里面风险抑制的纪律   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是零丁的，并得到高管东说念主员的复古，同期置备操作手册，并 依期更新。   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往聚首，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防备风险。   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以防备和减少风险。   建立了评估风险的委员会，使用得当的轨范，阐发和评估与公司运作辩论的风险；公司 建立了从下到上的风险禀报轨范，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主员实时掌捏风 险情状，从而以最快速率作出决策。                     第 18 页 共 135 页   建立了饱和、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   采取数目化、时间化的风险抑制妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的纪律，对风险进行散播、抑制和回避，尽可能 地减少损失。   制定了齐全的培训筹备，为悉数职工提供饱和和适当的培训，使职工明确其职责所在， 抑制风险。                    第 19 页 共 135 页                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织神情：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝计算   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   辩论东说念主：王小飞   辩论电话：(021)6063   7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统复古处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并还是成为成例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务计算情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国确立银行一直秉持“以客户 为中心”的计算理念，不竭加强风险管理和里面抑制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产范围不竭扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。结果 2023 年年末，中 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智商和业务水                            第 20 页 共 135 页 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制见识   动作基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度辩论托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内辩论管理王法，称职计算、表率运作、严格查抄，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐全，确保辩论信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   （二）里面抑制组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑制服务，对托管业 务风险管理和里面抑制的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有零丁诈骗内控合规服务权利和智商。   （三）里面抑制轨制及纪律   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管理轨制、抑制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作温文利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行聚首抑制，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户而已严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区有益建立，阻塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主负责，防备泄密；业求兑现自动化操作，防备东说念主为事 故的发生，时间系统齐全、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同王法，对基                     第 21 页 共 135 页 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务关节中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的提取与开支情况进行查抄监督。   （二）监督经由 行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要非常事项实时禀报中国证监会。 或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。                 第 22 页 共 135 页                       五、辩论服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  辩论东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区回应门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区回应门内大街 55 号 法定代表东说念主：         陈四清 辩论东说念主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区回应门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区回应门内大街 1 号 法定代表东说念主：             葛海蛟 辩论东说念主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国确立银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                         第 23 页 共 135 页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     田国立 辩论东说念主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 188 号 法定代表东说念主：    任德奇 辩论东说念主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：    缪建民 辩论东说念主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：     朱鹤新 辩论东说念主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一齐 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：     郑杨 辩论东说念主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 24 页 共 135 页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：     吕家进 辩论东说念主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东说念主：     王江 辩论东说念主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区回应门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区回应门内大街 2 号 法定代表东说念主：     高迎欣 辩论东说念主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (13)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：    张东宁 辩论东说念主：      周黎 传真：       010－66226045                     第 25 页 共 135 页 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：     李民吉 辩论东说念主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (15)上海银行股份有限公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 168 号 办公地址：       中国（上海）解放贸易磨砺区银城中路 168 号 法定代表东说念主：      金煜 辩论东说念主：        王笑 电话：         8621-68475888 传真：         8621-68476111 客户服务电话：     95594 网址：         www.bosc.cn  (16)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：     王凯 辩论东说念主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (17)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 辩论东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (18)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号                     第 26 页 共 135 页 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 辩论东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (19)上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主：     冀光恒 辩论东说念主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (20)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：     张达洋 辩论东说念主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (21)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：     卢国锋 辩论东说念主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (22)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主：     陈震山 辩论东说念主：       严峻 电话：        0571－85108195                     第 27 页 共 135 页 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (23)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：     林复 辩论东说念主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (24)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主：     陈宏强 辩论东说念主：       蔡鹏 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (25)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区确立大路 933 号武汉生意银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区确立大路 933 号武汉生意银行大厦 法定代表东说念主：     陈新民 辩论东说念主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（寰宇） 网址：        http://www.hkbchina.com  (26)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 辩论东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (27)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号                     第 28 页 共 135 页 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 辩论东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (28)东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 辩论东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (29)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市确立南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市确立南大街 21 号 法定代表东说念主：     梅爱斌 辩论东说念主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (30)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：     夏林生 辩论东说念主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (31)江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：     陆曙光 辩论东说念主：       李仙 电话：        0519-80585939                     第 29 页 共 135 页 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (32)厦门银行股份有限公司 注册地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号生意银行大厦 办公地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号生意银行大厦 法定代表东说念主：     姚志萍 辩论东说念主：       孙瑜 电话：        0592-5310251 传真：        0592-5061952 客户服务电话：    400-858-8888 网址：        www.xmbankonline.com  (33)花旗银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28            楼 01A 单元和 02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、            楼 01 单元及 35 楼 办公地址：      上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 30            楼 法定代表东说念主：     欧兆伦 辩论东说念主：       张冬 电话：        021-28966000 客户服务电话：    4008211880 / 8008301880 网址：        http://www.citibank.com.cn  (34)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城开国际中心 法定代表东说念主：     张晓蕾 辩论东说念主：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (35)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中大路 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中大路 358 号福建海峡银行 法定代表东说念主：     俞敏 辩论东说念主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762 传真：        0591-87330926                     第 30 页 共 135 页 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (36)天迎合资照拂人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东说念主：     林义相 辩论东说念主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (37)深圳市新兰德证券投资霸术有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 辩论东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (38)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：     王莉 辩论东说念主：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (39)厦门市鑫重生控股有限公司 注册地址：      厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东说念主：     陈洪生 辩论东说念主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (40)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨砺区杨高南路 799 号 5 楼 01、                     第 31 页 共 135 页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 辩论东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (41)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 辩论东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (42)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：     贲惠琴 辩论东说念主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (43)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 辩论东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (44)青岛意才基金销售有限公司 注册地址：      山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 办公地址：      山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座                     第 32 页 共 135 页 法定代表东说念主：     Giamberto Giraldo 辩论东说念主：       高赞 电话：        0532-87071088 传真：        0532-97071099 客户服务电话：    400-612-3303 网址：        www.yitsai.com  (45)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 辩论东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (46)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：     吴卫国 辩论东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (47)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：     薛峰 辩论东说念主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (48)上海天天基金销售有限公司 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辩论东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (88)上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 辩论东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (89)中信建投期货有限公司 注册地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头             层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 法定代表东说念主：      彭文德 辩论东说念主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (90)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座                   第 43 页 共 135 页 办公地址：      深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 法定代表东说念主：     张皓 辩论东说念主：       梁好意思娜 电话：        021-80365243 传真：        021-60819988 客户服务电话：    400-990-8826 网址：        www.citicsf.com  (91)东海期货有限服务公司 注册地址：      江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：      上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东说念主：     陈太康 辩论东说念主：       戴文楠 电话：        021-68756991 传真：        021-68756991 客户服务电话：    95531 网址：        www.qh168.com.cn  (92)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：     周剑秋 辩论东说念主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (93)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 辩论东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (94)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 辩论东说念主：       陈海静                     第 44 页 共 135 页 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (95)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 辩论东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (96)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 辩论东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (97)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 辩论东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (98)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 辩论东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560                     第 45 页 共 135 页 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (99)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 辩论东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (100)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 辩论东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (101)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：      杨周到 辩论东说念主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (102)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 辩论东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (103)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                     第 46 页 共 135 页 法定代表东说念主：     金才玖 辩论东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (104)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 辩论东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (105)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 辩论东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (106)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 辩论东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (107)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 辩论东说念主：       丁想 电话：        020-83988334                     第 47 页 共 135 页 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (108)民生证券股份有限公司 注册地址：       北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：       北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主：      余政 辩论东说念主：        赵明 电话：         010-85127622 传真：         010-85127917 客户服务电话：     4006198888 网址：         www.mszq.com  (109)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：     凤良志 辩论东说念主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    寰宇统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (110)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时间斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 辩论东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (111)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (112)山西证券股份有限公司                    第 48 页 共 135 页 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 辩论东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (113)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 辩论东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (114)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新高大厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新高大厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 辩论东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (115)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 辩论东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (116)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 辩论东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170                     第 49 页 共 135 页 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (117)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 辩论东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (118)朴直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 辩论东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (119)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 辩论东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (120)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 辩论东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (121)中信证券华南股份有限公司                     第 50 页 共 135 页 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 辩论东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (122)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 辩论东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (123)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 辩论东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (124)上海证券有限服务公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 辩论东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (125)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层                    第 51 页 共 135 页 法定代表东说念主：     张威 辩论东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (126)大同证券有限服务公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东说念主：      董祥 辩论东说念主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (127)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 辩论东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (128)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 辩论东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (129)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层                     第 52 页 共 135 页 法定代表东说念主：     何之江 辩论东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (130)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 辩论东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (131)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表东说念主：     张雅锋 辩论东说念主：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（寰宇），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (132)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 辩论东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (133)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 辩论东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712                     第 53 页 共 135 页 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (134)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 辩论东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (135)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 辩论东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (136)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 辩论东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (137)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意            轮廓楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 辩论东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (138)国盛证券有限服务公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大                     第 54 页 共 135 页            厦 法定代表东说念主：     周军 辩论东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (139)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 辩论东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (140)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 辩论东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (141)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 辩论东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (142)世纪证券有限服务公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼                     第 55 页 共 135 页 法定代表东说念主：     李强 辩论东说念主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (143)第一创业证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：     刘学民 辩论东说念主：       单晶 电话：        0755-23838750 传真：        0755-25838701 客户服务电话：    95358 网址：        http://www.firstcapital.com.cn/  (144)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：     丛中 辩论东说念主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (145)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东说念主：     林立 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (146)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 辩论东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616                     第 56 页 共 135 页 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (147)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 辩论东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (148)华福证券有限服务公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 辩论东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (149)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 辩论东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (150)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 辩论东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (151)财通证券股份有限公司                     第 57 页 共 135 页 注册地址：       杭州市解放路 111 号 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主：      陆建强 辩论东说念主：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (152)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：      黄海洲 辩论东说念主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (153)华鑫证券有限服务公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主：     俞洋 辩论东说念主：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323，021-32109999，029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (154)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层录取 04 层 法定代表东说念主：     高涛 辩论东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (155)中山证券有限服务公司                    第 58 页 共 135 页 注册地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：      李永湖 辩论东说念主：        罗艺琳 电话：         0755-82943755 传真：         0755-82960582 客户服务电话：     95329 网址：         http://www.zszq.com  (156)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：      戴彦 辩论东说念主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (157)国融证券股份有限公司 注册地址：       内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼 办公地址：       北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：      张智河 辩论东说念主：        胡俊珂 电话：         010-83991428 传真：         010 88086637 客户服务电话：       0471-6919911 网址：         http://www.grzq.com/  (158)粤开证券股份有限公司 注册地址：       广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、21、 办公地址：       广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、21、 法定代表东说念主：      严亦斌 辩论东说念主：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (159)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：      孙名扬                    第 59 页 共 135 页 辩论东说念主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (160)华源证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：     魏前锋 辩论东说念主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (161)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 辩论东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (162)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 辩论东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (163)长城国瑞证券有限公司 注册地址：      厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表东说念主：     李鹏 辩论东说念主：       布前 电话：        010-68080680 传真：        0592-2079228 客户服务电话：    0592-5163588                     第 60 页 共 135 页 网址：        http://www.xmzq.cn  (164)爱建证券有限服务公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨砺区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 辩论东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (165)英大证券有限服务公司 注册地址：      深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：      深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：     吴骏 辩论东说念主：       吴尔晖 电话：        0755-83007159 传真：        0755-83007034 客户服务电话：    4000-188-688 网址：        http://www.ydsc.com.cn  (166)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：     翟建强 辩论东说念主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (167)大通证券股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区东说念主民路 24 号 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表东说念主：     于宏民 辩论东说念主：       谢立军 电话：        0411-39673202 传真：        0411-39673219 客户服务电话：    4008169169 网址：        http://www.daton.com.cn                    第 61 页 共 135 页  (168)首创证券有限服务公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市曙光区安宁路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：      毕劲松 辩论东说念主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (169)太平洋证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市后生路 389 号志苍劲厦 18 层 办公地址：      北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表东说念主：     李长伟 辩论东说念主：       陈征 电话：        0871-68885858 传真：        0871-68898100 客户服务电话：    400-665-0999 网址：        http://www.tpyzq.com/  (170)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 辩论东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (171)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东说念主：     吕春卫 辩论东说念主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (172)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨砺区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易磨砺区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙                     第 62 页 共 135 页 辩论东说念主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (173)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：     李科 辩论东说念主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (174)中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：     白涛 辩论东说念主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (175)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东说念主：      林阳发 辩论东说念主：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (176)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 辩论东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306                     第 63 页 共 135 页 客户服务电话：        95384 网址：            http://www.webank.com/  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  辩论东说念主：严峰  三、出具法律意见书的讼师事务所  机构称呼：国浩讼师集团（北京）事务所  注册地址：北京市曙光区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层  办公地址：北京市曙光区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层  电话：    010-65890699  传真：    010-65176800  辩论东说念主：黄伟民  承办讼师：黄伟民、陈周  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊粗鄙结伴）  住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼  执行事务结伴东说念主：李丹  辩论电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  辩论东说念主：陈轶杰  承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                         第 64 页 共 135 页               六、基金的召募与基金合同的胜利    （一）基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 辩论王法，并经中国证监会证监基金字[2004]182 号文批准召募发售。召募期从 2004 年    本基金为股票型基金，存续期间为不依期。    （二）基金合同的胜利    本基金的基金合同已于 2005 年 1 月 6 日正经胜利。                          第 65 页 共 135 页               七、基金份额的上市交往   投资者除了不错通过场外申购、赎回本基金外，也不错场内申购、赎回和买入、卖出本 基金。   （一）上市交往的地点   深圳证券交往所。   （二）上市交往的时候   本基金于 2005 年 2 月 22 日启动在深圳证券交往所上市交往。   （三）上市交往的王法   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交往日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币；   （5）本基金上市交往遵命《深圳证券交往所交往王法》及《业务王法》的辩论王法。   （四）上市交往的用度   本基金上市交往的用度比照阻塞式基金的辩论王法办理。   （五）上市交往的行情揭示   本基金在深圳交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一交往日的基金份额净值。   （六）上市交往的登记   投资者 T 日买入告捷后，登记机构在 T 日自动为投资者登记权益并办理登记手续，投资 者自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；   投资者 T 日卖出告捷后，登记机构在 T 日自动为投资者办理扣除权益的登记手续。   （七）上市交往的停复牌   本基金的停复牌按照《业务王法》的辩论王法执行。   （八）暂停上市的情形和处理方式   本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交往：   （1）基金份额持有东说念主数链接 20 个服务日低于 1000 东说念主；   （2）基金总份额链接 20 个服务日低于 2 亿份；                     第 66 页 共 135 页  （3）违犯国度辩论法律、法则，被中国证监会决定暂停上市；  （4）深圳证券交往所觉得须暂停上市的其他情况。  发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交往所通知后，应按王法在指定 媒介上刊登暂停上市公告。  （九）复原上市的公告  暂停上市情形摈斥后，基金管理东说念主可向深圳证券交往所提议复原上市肯求，经深圳证券 交往所核准后，可复正本基金上市，并在指定媒介上刊登复原上市公告。  （十）拒绝上市的情形和处理方式  发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市交往：  （1）自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因的；  （2）基金合同拒绝；  （3）基金份额持有东说念主大会决定拒绝上市；  （4）深圳证券交往所觉得须拒绝上市的其他情况。  发生上述拒绝上市情形时，基金管理东说念主在报经中国证监会批准后拒绝本基金的上市，并 在指定媒介上刊登拒绝上市公告。                   第 67 页 共 135 页               八、基金份额的申购、赎回  （一）场外基金份额的申购与赎回  投资东说念主可在销售东说念主销售网点申购、赎回基金份额，也可通过销售东说念主提供的其他方式办理 基金的申购赎回。  直销及代销机构的称呼住所请见本招募评释书：五、辩论服务机构。  （1）投资东说念主可于基金洞开日办理基金份额的申购赎回。 情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日进行相应的调节并公告。  （2）申购的启动日及业务办理时候 易日肯求处理。  （3）赎回的启动日及业务办理时候 易日肯求处理。  （4）本基金于 2005 年 8 月 25 日启动办理深交所场内申购、赎回业务。  （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以灵验肯求当日的基金份额净值为基准进行 揣测。  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求。  （3）投资者在提交申购肯求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回肯求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。  （4）当日的申购和赎回肯求不错在基金管理东说念主王法的时候以前灭亡。                     第 68 页 共 135 页   基金管理东说念主在不挫伤基金份额持有东说念主权益的情况下可转换上述原则。在变更上述原则时， 基金管理东说念主必须最迟在新王法实施日前按王法在指定媒介上公告。   （1）申购的限制 初度申购     追加申购      依期定额申购           交往帐户 最低名额     最低名额      最低名额             最低持闻明额 （单元：元）   （单元：元）    （单元：元）           （单元：份）   （2）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募评释书或辩论 公告。   （3）基金管理东说念主可根据辩论法律王法和商场情况，调节申购金额和赎回份额的数目限 制，基金管理东说念主必须最迟在调节前按王法在指定媒介上公告。   （1）肯求方式：书面肯求或销售东说念主公布的其他方式。   （2）申购和赎回的阐发与通知：T 日 15：00 以前提交的灵验肯求，投资者可在 T+2 日 到销售网点柜台或以销售东说念主王法的其他方式查询肯求的阐发情况。   申购和赎回款项支付：   申购给与销售东说念主王法的全额缴款方式。若申购不告捷或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主 指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   投资者赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同辩论条目处理。   （3）T 日的基金份额净值在今日收市后揣测，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况， 不错适当蔓延揣测或公告，并报中国证监会备案。   （1）申购和赎回费率        日常申购金额（M）           日常申购费率 日常申购费率 M                    第 69 页 共 135 页             M≥1000 万元        收取固定用度 1000 元 持有基金时候（Y）                         赎回费率 YY≥3 年   投资者份额持未必候记录王法以登记结算机构最新业务王法为准，具体持未必候以登记 结算机构系统记录为准。   （1）基金申购份额的揣测   基金份额申购价钱＝基金份额净值×（1＋申购费率）   申购份额＝申购金额/基金份额申购价钱   例：某投资者投资 4 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   基金份额申购价钱 ＝1.040× （1＋1.5%）＝1.0556 元   申购份额 ＝      40，000 /   1.0556＝37，893.14 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.040 元，则可得到   （2）基金赎回金额的揣测   赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准揣测的赎回价 格，赎回金额单元为“元”，揣测遵守保留到少许点后两位，第三位四舍五入。   基金份额赎回价钱=基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回金额=基金份额赎回价钱×赎回份额   例：某投资者赎回 1 万份基金份额，持未必候小于 2 年但不少于 7 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回价钱= 1.016× （1－0.5％ ） ＝1.01092 元                           第 70 页 共 135 页   赎回金额= 10000×1.01092＝10，109.20 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其 可得到的赎回金额为 10，109.20 元。   （3）基金份额净值的揣测公式   基金份额净值为基金资产净值除以基金份额，基金资产净值是指基金资产总值减去基金 欠债后的价值。   基金资产净值=基金资产总值-基金欠债   基金份额净值=基金资产净值/基金份额   基金份额净值的揣测，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，国度另有王法的， 从其王法。   发生下列情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的申购肯求：   （1）不可抗力；   （2）证券交往所交往时候非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法揣测当日基金资产净值；   （3）基金管理东说念主接受某笔或某些申购肯求会对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要 不利影响时；   （4）基金资产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求；   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形时；   （7）法律法则王法或中国证监会认定的其他情形。   发生基金合同或招募评释书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直情理觉得需要暂停 基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当按王法在指定媒介上刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情况吊销时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求：                          第 71 页 共 135 页   （1）不可抗力；   （2）证券交往所交往时候非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法揣测当日基金资产净值；   （3）链接两个洞开日发生多数赎回；   （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   （5）法律法则王法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日向中国证监会禀报，已接受的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额按时支付。   发生基金合同或招募评释书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直情理觉得需要暂停 基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当立即在指定媒体上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况吊销时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。   (1) 多数赎回的认定   本基金单个洞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金转机中转出肯求份额总和 后扣除申购肯求总和及基金转机中转入肯求份额总和后的余额）超越上一日基金总份额的   (2)多数赎回的处理方式   当出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分顺延赎回。   当基金管理东说念主觉得有智商全部兑付投资者的全部赎回肯求时，按泛泛赎回轨范执行。   当基金管理东说念主觉得全部兑付基金份额持有东说念主的赎回肯求有困难，或觉得全部兑付基金份 额持有东说念主的赎回肯求而进行的资产变现可能形成基金份额净值的较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，先确定当日接受的赎回肯求 总份额，并按当日单个账户赎回肯求量占当日赎回肯求总量的比例，确定单个账户当日受理 的赎回份额。未受理部分可蔓延至下一个洞开日办理。转入下一个洞开日的赎回肯求不享有                     第 72 页 共 135 页 优先权并以该洞开日的基金份额净值为依据揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 但投资者在肯求赎回时可采取将当日未获受理部分赐与灭亡。 金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行展期办理（被展期赎回的赎回肯求，将 自动转入下一个洞开日连续赎回，展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有东说念主肯求赎回的份额中未超越上一洞开日基金总份额 10％的部分，基金 管理东说念主根据前段“1．全额赎回”或“2．部分赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎 回肯求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回肯求时采取取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回肯求将被灭亡。   深圳证券交往所、中国证券登记结算有限服务公司另有王法的，从其王法。   (3) 多数赎回的公告   当发生多数赎回并展期支付时，基金管理东说念主应在 3 个服务日内，在 2 日内在指定媒介上 刊登公告，通知投资者，并评释辩论处理方法。   本基金链接 2 个洞开日以上发生多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 肯求；还是接受的赎回肯求不错展期支付赎回款项，但不得超越泛泛支付时候 20 个服务日， 并应当在指定媒介上公告。   (1) 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   (2) 如果发生暂停的时候为一日，第二个服务日基金管理东说念主应在指定媒介上刊登基金 再行洞开申购或赎回公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   (3) 如果发生暂停的时候超越一日但少于两周，暂停收尾基金再行洞开申购或赎回时， 基金管理东说念主应提前按王法在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并在再行洞开申 购或赎回日公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   (4) 如果发生暂停的时候超越两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少刊登暂停公 告一次；当链接暂停时候超越两个月时，可将重叠刊登暂停公告的频率调节为每月一次。暂 停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前按王法在指定媒介上链接刊登基金                   第 73 页 共 135 页 再行洞开申购或赎回公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净 值。   （二）场内基金份额的申购与赎回   场内基金份额的申购与赎回盲从                《深圳证券交往所洞开式基金申购赎回业求实施笃定》、 《上市洞开式基金业务勾引》的王法。   本基金的场内赎回费如下表所示： 持有基金时候（Y）                        赎回费                                  率 YY≥7 日                            0.50%                 第 74 页 共 135 页       九、基金份额的非交往过户和基金间转机   非交往过户是指不给与申购、赎回等基金交往方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的步履。   基金登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认同的其他情况下的非交 易过户。其中，       “继承”指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； “捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的 情形；“司法执行”是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念附近有的基金份额强制 划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体 应合适辩论法律法则和《基金合同》王法的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交往过 户必须提供基金登记机构要求提供的辩论而已。   基金登记机构受理上述情况下的非交往过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交往过户肯求按业务王法的辩论王法办理。   为便捷基金份额持有东说念主，畴昔在各项时间条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东说念主的辩论王法采取在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金转机。基金转 换的数额限制、转机费率等具体王法不错由基金管理东说念主届时另行王法并公告。                 第 75 页 共 135 页       十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金份额的登记 系统持有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市交往买入的基金份额登记在证券登记 结算系统持有东说念主证券账户下。 记在证券登记结算系统中的基金份额只可在深圳证券交往所卖出，不可顺利肯求赎回。   （二）系统内转托管 间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。 时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （三）跨系统转登记 行转登记的步履。 记系统中的基金份额进行上市交往，应先办理跨系统转登记，行将登记在证券登记结算系统 中的基金份额转登记到登记系统，或将登记在登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算 系统。 肯求，如处理告捷，经过两个服务日（T+2 日）可肯求赎回或卖出。   （1）本基金合同胜利日至洞开申购赎回日历间。   （2）本基金收益分派期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）。                    第 76 页 共 135 页 （3）处于冻结状态的基金份额。               第 77 页 共 135 页                 十一、依期定额投资筹备   自 2006 年 7 月 12 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金的依期定额筹备投资 业务。2022 年 1 月 7 日-2022 年 1 月 14 日历间，本基金单日每个基金账户的申购、依期定 额投资累计金额应不超越 100 万元。   （一）适用投资者范围   照章不错投资证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。   （二）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与粗鄙申购业务的费率交流。   本基金申购费率具体为： 申购金额（M）                申购费率 M M ≥ 1000 万元            收取固定用度 1000 元   （三）扣款日历和扣款金额   投资者须遵命各销售机构辩论扣款日历和最低名额的王法，并与销售机构约定每期扣款 金额，但最低每次不少于东说念主民币 1 元(含 1 元)。   （四）挫折教唆 司洞开式基金基金账户。 的基金份额净值为基准揣测申购份额。投资东说念主不错从 T+2 日起通过本筹备办理网点、致电博 时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购肯求的阐发情况。申购份额将在阐发成 功后顺利计入投资者的基金账户。   （五）本公司网上直销交往已开通本基金的依期定投业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销依期投资业务王法》，也可拨打博时一 线通：95105568（免远程费）了解或霸术辩论情况。                       第 78 页 共 135 页                 十二、基金的投资   博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）前瞻性地把捏中国经济增长方式或产业结构 行将发生根人性改变的历史机遇，并将这种历史机遇深化为可投资的主题，即中国城市化、 工业化及耗尽升级这三大主题；通过投资于这三大主题相对应的三大行业，即耗尽品行业、 基础设实践业及原材料行业，使中国投资者最顺利地成为这三大主题行业巨大升值过程中的 受益者，取得长久、安定且丰厚的投资答复。   本基金管理东说念主觉得：在畴昔 5 年乃至更长的时候内，中国经济增长的引擎是城市化、工 业化及耗尽升级这三大可投资的主题。工业化过程既是电力、运输等基础设施飞速完善及能 源与矿产资源耗尽快速增长的过程，亦然中国社会渐渐城市化的过程。同期，在工业化和城 市化过程中快速蕴蓄起来的社会钞票，势必带来耗尽的繁华和耗尽的渐渐升级。相应地，消 费品、基础设施及原材料这三大主题行业中的龙头公司，将相对于经济的举座水平领有较为 权臣的逾额收益。   畴昔五年乃至更永劫候以后，中国经济增长的主题有可能跟着社会和经济的发展而变化， 本基金管理东说念主将根据对经济增长主题前瞻性的研究和判断，对投资标的作出得当经济增长主 题变化的调节，并于调节前 3 个月对调节有蓄意进行公告。   （一）投资见识   共享中国城市化、工业化及耗尽升级进度中经济与成本商场的高速成长，谋求基金资产 的长久安定增长。   （二）投资标的   本基金 80％的股票资产将投向与中国城市化、工业化及耗尽升级这三大主题相对应的 三大行业，即耗尽品行业、基础设实践业及原材料行业。   （三）事迹相比轨范   本基金事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有细致的商场代表性和 商场影响力，适互助为本基金股票投资的事迹基准。上证国债指数由中证指数有限公司编制， 以上海证券交往所上市的固定利率国债为样本，具有细致的商场代表性和较高的闻明度，适 互助为本基金债券投资的事迹基准。                    第 79 页 共 135 页   本基金的股票（含存托笔据）投资比例范围为：60%-95%，诚然股票最高投资比例可达 到 95%，但这一投资比例所对应的是阶段性、额外态的资产配置比例。在一般商场情状下， 为抑制基金风险，本基金股票（含存托笔据）投资比例会抑制在 80%以内。是以，本基金加 入 20%的上证国债指数与 80%的沪深 300 指数一齐组成本基金的事迹相比基准。   在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，如果指数编制 单元罢手揣测编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法则发生变化、或有更适当的、更 能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策 略，调节基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公 告，无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托笔据）、债券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具。   本基金主要投资于股票，股票资产（含存托笔据）占基金净值的比例范围为 60%-95%。 基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融器具的资产比例共计不低于 基金管理东说念主将根据中国证券商场的阶段性变化，当令动态调节基金资产在股票、债券及现款 间的配置比例。   本基金用于股票投资的资金中，不低于 80%的资金将投资于耗尽品、基础设施和原材料 类上市公司，同期，本基金将根据证券商场的阶段性变化，以不超越股票投资 20%的部分投 资于耗尽品、基础设施及原材料之生手业中价值被低估的上市公司股票。   （五）投阅历调   本基金将投阅历调定位为主动式投资基金。在继承价值投资、主动投资基本理念基础上， 针对现时中国经济发展中城市化、工业化和耗尽升级的阶段性特征，采取其中成长相对峙续 的耗尽品行业、需求相对安定的基础设实践业及业务具有一定程度把持性的原材料行业动作 投资重心，抑制主动配置资产，系统灵验抑制风险，最大程度兑现基金资产的长久安定增长。   （六）投资策略   本基金采取价值策略指挥下的行业增强型主动投资策略。                    第 80 页 共 135 页   由于本基金的事迹基准为沪深 300 指数，因此，本基金的股票资产在耗尽品、基础设施 及原材料等三大行业的配置比例将以沪深 300 指数中耗尽品、基础设施及原材料等三大行业 的权重动作配置基准。在基金的本质投资管理中，本基金将根据行业投资价值评估遵守结合 个股精选遵守动态调节基金资产在耗尽品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比 例。   本基金将通过抵耗尽品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所消除的细分行业的 产业环境、产业政策和竞争方式的分析与估量，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同 细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调节基金股票资产在耗尽品、基础设 施及原材料等三大行业过火所消除的细分行业的配置比例。   本基金将通过基金管理东说念主斥地的行业投资评级系统，以三大行业所消除的各细分行业为 研究对象，从行业成长性、行业盈利智商及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在 各细分行业中，成长性和盈利智商合适的行业，同期具有不绝增永远景或正处于景气回升开 始或不绝阶段的子行业，是本基金增强配置的见识。   具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：   （1）评估行业成长性   行业成长性是影响行业盈利智商的挫折成分之一。行业成长的能源来源于耗尽、投资及 出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长久增永远景。行业所 在商场的演进阶段亦然影响行业增长的挫折成分，行业在导入、成长、锻练等不同阶段，行 业增长速率会有较大各异。入口占行业销售比例高的行业，入口替代的空间大，行业增长的 远景要好于出口比例高的行业。   （2）评估行业盈利智商   评估行业盈利智商的目的在于从定性角度把捏行业将增长更动为利润的后劲。行业的盈 利智商是由行业对其居品或服务的订价智商、行业聚首度、成本密集度等成分决定的。由于 当然或政策管制以及品牌、行业聚首度高所形成把持或准把持会增强行业的订价智商，从而 提高行业盈利智商。成本密集渡过高、供应商的侃价智商过强以及所提供居品的同质性均会 裁汰行业的盈利智商。   （3）评估行业现时所处的景气周期                   第 81 页 共 135 页   本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产盘活率、存货及应收款盘活 率、居品或服务价钱指数等成分的时候序列的波动特征来评估行业现时所处景气周期。   轮廓以上三方面评估，基金管理东说念主的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级禀报， 本基金的行业投资评级分五类，即热烈增强、增强、中性、减配、热烈减配。基金司理将根 据行业评级禀报及自身判断，对投资组合的行业权重进行调节。   股票组合方面，在主题行业策略指挥下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构 建投资组合阶段。   本基金将根据上市公司所处行业的格调特征想象股票采取经由和选股变量，具体分三步 进行：   第一步：上市公司格调分袂，即根据上市公司过火所处行业昔时事迹波动特征，给与经 营杠杆、投资资金答复率（ROIC，Return on Investment   Capital）等目的将全部上市 公司分红稳固增长与周期波动两大类别。   第二步：股票初选，即使用基金管理东说念主斥地的稳固增长及周期性股票采取模子对全部消 费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流 企业。   对于耗尽品、基础设施及原材料等三个行业中稳固增长型公司，本基金给与 ROIC 模子 进行筛选，该模子在筛选中主要给与投资资金（IC）、息税后计算性利润（NOPAT）、投资 资金答复率（ROIC）、每股息税后计算性利润（0EPS）等表征主营业务健康情状的系列目的。 对于上述三个行业中周期性公司，本基金给与周期性股票采取模子进行筛选，该模子在筛选 中主要给与计算杠杆、固定资产盘活率、应收款及存货盘活率、投资资金答复率等反馈周期 性公司主营业务阶段特征的系列目的。   在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务会诊，即对上市公司进行财务信 息信得过性判断及可比性调节，以尽量幸免财务诈骗及建立上市公司间事迹的横向可比 性。   第三步：个股精选，基金管理东说念主将组织表里部各类研究资源，进行细分行业和重心公司 两个档次的研究。   细分行业研究的服务重心是在耗尽品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展后劲的子 行业并对其驱能源进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重心公司的研究则是对财务                        第 82 页 共 135 页 基础安定、行业地位杰出、竞争上风渐渐凸现、治理结构完善且畴昔增长明确的公司进行深 入研究和追踪。   在完成上述三个法子的选股经由后，本基金以中国证监会的行业分袂轨范为基础，以 GICS 行业分类轨范为原则，建立耗尽品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以 此动作基金构建投资组合的依据。   本基金将根据本基金的投资见识和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托笔据的投资。 风险，调理投资于股票可能带来的收益波动，使基金收益发达愈加安定；同期欢娱基金资产 对流动性的要求。本基金在进行债券投资时，一方面重心分析利率走势和刊行东说念主的基本面情 况，轮廓推敲利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险 大小、商场流动性等成分；另一方面，轮廓推敲宏不雅经济数据，包括通货扩张率、商品价钱 和 GDP 增长等成分。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过散播投资裁汰基金 资产的非系统性风险，保持基金组合细致的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托笔据），其市值不得超越本基金资产净 值的 10%；   （2）本基金与本基金管理东说念主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券（含存托笔据）， 不超越该证券的 10％；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）投资于股票（含存托笔据）的资产比例范围为 60%-95%；   （5）保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融器具的资产比例共计不 低于 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                    第 83 页 共 135 页   （6）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得 超越该上市公司可灵通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可灵通股票，不得超越该上市公司可灵通股票的 30 %；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不合适前款所王法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （9）法律法则或中国证监会王法的其他比例限制。   除上述第（5）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不合适第（1）和第（2）项王法的比例或者基金合同 约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内调节收场。   本基金建仓时候为基金合同胜利之日起 6 个月内。   为留意基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不梗直的证券交往行径；   （8）依照法律、行政法则辩论王法，由国务院证券监督管理机构王法谢绝的其他行径。   （八）基金管理东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则                  第 84 页 共 135 页     （九）基金投资组合禀报     基金管理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载而已不存在子虚记录、误导性陈述或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主根据基金合同王法，复核了本禀报中的净值发达和投资组合禀报等内容，保 证复核内容不存在子虚记录、误导性陈述或者紧要遗漏。     本投资组合禀报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序                 样式               金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：股票                  3，813，011，272.54           68.01         其中：债券                     45，464，216.39            0.81         资产复古证券                                 -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资                       -               -         产 代               行业类别         公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                           -                   - B       采矿业                   811，706，825.22              14.55 C       制造业                 2，205，599，009.28              39.53 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应        88，868，643.96               1.59         业 E       建筑业                    28，348，702.94               0.51 F       批发和零卖业                 26，608，750.00               0.48 G       交通运输、仓储和邮政业            50，877，580.13               0.91 H       住宿和餐饮业                             -                   - I       信息传输、软件和信息时间服务业            64，819.74               0.00 J       金融业                   358，756，251.07               6.43                        第 85 页 共 135 页 K        房地产业                                79，916，047.00                1.43 L        租借和商务服务业                           162，244，565.52                2.91 M        科学研究和时间服务业                                         -               - N        水利、环境和民众设施管理业                           20，077.68                0.00 O        住户服务、修理和其他服务业                                      -               - P        教训                                                 -               - Q        卫生和社会服务                                            -               - R        文化、体育和文娱业                                          -               - S        轮廓                                                 -               -          共计                                3，813，011，272.54              68.34      本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码       股票称呼      数目(股)          公允价值(元)            占基金资产净值比例(％) 序号                  债券品种             公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)            其中：政策性金融债                                -                       - 序号       债券代码        债券称呼      数目(张)        公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)                                    第 86 页 共 135 页 细     本基金本禀报期末未持有资产复古证券。     本基金本禀报期末未持有贵金属。     本基金本禀报期末未持有权证。     本基金本禀报期末未持有股指期货。     本基金本禀报期末未持有股指期货。     本基金本禀报期末未持有国债期货。     本基金本禀报期末未持有国债期货。 虚拟、处罚的投资决策轨范评释     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在禀报编制前一年受到 中国东说念主民银行南昌中心支行、国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局河南监管 局的处罚。本基金对上述证券的投资决策轨范合适辩论法则及公司轨制的要求。     除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案打听，或在禀报编制日前一年受到公开虚拟、处罚的情形。 的股票。     序号                 称呼                    金额(元)                             第 87 页 共 135 页 序号       债券代码      债券称呼      公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)     本基金本禀报期末前十名股票中不存在灵通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                            第 88 页 共 135 页                             十三、基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称连累、憨厚信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    自基金合同胜利启动，基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比         期间              ①净值增        ②净值      ③事迹比      ④事迹      ①-③       ②-④                          长率         增长率      较基准收      相比基                                     轨范差       益率       准收益                                                        率轨范                                                         差                                    第 89 页 共 135 页                十四、基金的财产   （一）基金资产的总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值扣除欠债后的净资产值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主以托管东说念主和基金联名的方式开设的证券账户、以基金口头开立的银行账户， 与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售服务代理东说念主、登记机构自有资产账户以过火他基金财 产账户相零丁。   （四）   基金财产的督察与刑事服务 管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火 他基金合同约定的用度。 算的，基金财产不属于其计帐财产。                      第 90 页 共 135 页                  十五、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金资产的价值。依据经基金资产估值后确定 的基金资产净值而揣测出的基金份额净值，是揣测基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券交往局面的泛泛营业日以及国度法律法则王法需 要对外表现基金净值的非营业日。   （三）估值方法   (1)上市灵通股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，以最近 交往日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 挂牌的并吞股票的市价估值； 一股票的市价估值； 允价值；   (3)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)－(2)小项王法的方法对基金资产进行 估值，均应被觉得给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)－(2) 小项王法的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   (4)国度有最新王法的，按其王法进行估值。   (1)证券交往所商场实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，按 最近交往日的收盘价估值；                    第 91 页 共 135 页   (2)证券交往所商场未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交往的，以最近交往日的收盘价减去债券收盘价中 所含的应收利息得到的净价估值；   (3) 刊行未上市债券给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量；   (4)在寰宇银行间债券商场交往的债券、资产复古证券等固定收益品种，给与估值时间 确定公允价值；   (5)并吞债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估值；   (6)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)－(5)小项王法的方法对基金资产进行 估值，均应被觉得给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)－(5) 小项王法的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在轮廓推敲市 场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种成分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   (7)国度有最新王法的，按其王法进行估值。   (1)基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日 在证券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，按最近交往日的收盘价估值；   未上市交往的权证给与估值时间确定公允价值；在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第(1)小项王法的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得给与了适当的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)小项王法的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新王法的，按其王法进行估值。 法律法则的王法或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经辩论各方在                   第 92 页 共 135 页 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的揣测遵守对 外赐与公布。   （四）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产。   （五）估值轨范 揣测，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有王法的，从其王法。   每个服务日揣测基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 将基金份额净值遵守发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   (六)估值子虚的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值子虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的服务东说念主应当对由于该差 错碰到损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不可 想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述王法执行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往而已灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错服务方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的，由差错服务方承担补偿服务；若差错服务方还是积极谐和，况且有协                    第 93 页 共 135 页 助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方 应酬更正的情况向辩论当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的服务方对可能导致辩论当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅 对差错的辩论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错服务方仍应 对差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失(“受损方”)，则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不 当得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给差错服务方。   (4)差错调节给与尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金管理东说念主过失形成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失形成基金财产损失机，基金 管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的辩论用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按王法对受损方进行补偿，况且依据法律法则、基金合同 或其他王法，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿服务，则基金 管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到 的损失。   (7)按法律法则王法的其他原则处理差错。   差错被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   (1)查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的服务 方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记结算机 构进行更正，并就差错的更正向辩论当事东说念主进行阐发。                  第 94 页 共 135 页   (1)基金份额净值揣测出现子虚时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的纪律防备损失进一步扩大。   (2) 子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   (3)因基金份额净值揣测子虚，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由基金管理东说念主 先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建立而产生的净值揣测尾差，以基金管 理东说念主揣测遵守为准。   (5)前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   （七）暂停估值的情形 估基金资产的； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，应当暂停估值；   (八)   基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责揣测，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个洞开日交往收尾后揣测当日的基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值揣测遵守复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按王法对基金净值赐与公布。   （九）    特殊情形的处理 估值方法的第(2)项进行估值时，所形成的谬误不动作基金资产估值子虚处理。 政策变更、商场王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适当、合理的措 施进行查抄，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金管理东说念主和基金托管东说念主 革职补偿服务。但基金管理东说念主应当积极采取必要的纪律摈斥由此形成的影响。                    第 95 页 共 135 页 第 96 页 共 135 页                十六、基金的收益分派   （一）基金收益的组成   因运用基金资产带来的成本或用度的省俭计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度辩论王法和基金合同中的辩论王法不错在基金收 益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分派原则 分红的默许方式为现款分红；若投资者要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售机构 王法的其他方式进行修改； 次收益分派比例最低不低于已兑现收益的 60％，但若基金合同胜利不悦 3 个月则可不进行 收益分派；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基 金投资风险或提高基金投资收益；   （四）收益分派有蓄意   基金收益分派有蓄意中应载明基金收益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时候、 分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派有蓄意果然定与公告   本基金收益分派有蓄意由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现管理办 法》的辩论王法在指定媒介公告。                   第 97 页 共 135 页                    十七、基金的用度与税收   （一）与基金运作辩论的用度   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   基金管理东说念主的管理费以基金资产净值的 1.20%年费率计提。揣测方法如下：   H=E×1.20%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理东说念主的管理费逐日揣测，逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。   基金托管东说念主的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。揣测方法如下：   H=E×0.20%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管东说念主的托管费逐日揣测，逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本章第（一）条中所述用度根据辩论法则、基金合同及相应契约的王法，按用度本质支 出金额，列入当期基金用度。                       第 98 页 共 135 页   （三）与基金销售辩论的用度 日常申购金额（M）            日常申购费率 M M≥1000 万元            收取固定用度 1000 元 持有基金时候（Y）            赎回费率 YY≥3 年                0.00% 持有基金时候（Y）                           赎回费                                     率 YY≥7 日                               0.50%                 不列入基金资产，申购用度于本基金的商场引申和销售。 费全额计入基金财产，除此之外的赎回用度的 25％归基金资产，余额用于支付登记费和其 他必要的手续费。 情况调低赎回费率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按王法在指定媒介上公告。   （四）不列入基金用度的样式   基金召募期间的讼师费、司帐师费和信息表现用度不得从基金财产中列支。基金管理东说念主 与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金资产的损失，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金管理费和托管费的调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主不错霸术酌情调低基金管理费和基金托管费，无谓召开基金份 额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按王法在指定媒介上公告。   （六）基金税收   基金运作过程中的各种征税主体，依照国度法律法则的王法，履行征税义务。                    第 99 页 共 135 页 第 100 页 共 135 页               十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 金司帐报表；   （二）基金审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 基金管理东说念主）同意，基金管理东说念主应当按照《信息表现管理办法》的辩论王法在指定媒介公告。                     第 101 页 共 135 页               十九、基金的信息表现   基金的信息表现应合适《信息表现管理办法》过火实施准则、基金合同过火他辩论王法。 基金的信息表现事项必须在指定媒介上公告。   （一）招募评释书、基金居品而已纲领   招募评释书是基金向社会公斥地行时对基金情况进行评释的法律文献。   基金招募评释书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。   基金居品而已概如若基金招募评释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》胜利后，基金居品而已纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品而已纲领。   （二）基金合同   基金合同是约定基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主权利、义务的法律文献。   （三）基金托管契约   基金托管契约是约定基金管理东说念主和基金托管东说念主权利、义务的法律文献。   （四）基金份额发售公告   基金管理东说念主将按照《证券投资基金信息表现管理办法》过火实施准则、《基金合同》的 辩论王法编制并发布基金份额发售公告。   （五）基金召募情况公告   本基金发售期截止后，由基金管理东说念主托福具有证券从业阅历的司帐师事务所对认购资金 进行验资并出具验资禀报，并对基金召募情况进行公告。   （六）基金合同胜利公告   本基金发售期截止后，由基金管理东说念主托福具有证券从业阅历的司帐师事务所对认购资金 进行验资并出具验资禀报，并将验资禀报及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会收                 第 102 页 共 135 页 到前述材料后赐与书面阐发，自中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》胜利。管理东说念主将 于收到证监会书面阐发之后发布基金合同胜利公告。   （七）基金洞开申购/赎回公告   基金管理东说念主将按照基金合同的辩论王法发布基金洞开申购/赎回公告。   （八）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   本基金同期遵命《业务王法》中辩论信息表现的王法。   （九）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （十）年度禀报、中期禀报、季度禀报 载在指定网站上，并将年度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐 禀报应当经过具有证券、期货辩论业务阅历的司帐师事务所审计。 登载在指定网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在指定报刊上。 禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。 其流动性风险分析等。如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期禀报“影响投资者决策 的其他挫折信息”项下表现该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额 变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （十一）临时禀报与公告                    第 103 页 共 135 页   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益产生紧要影响的事件时，辩论信 息表现义务东说念主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上： 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务辩论步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有王法的除外；                   第 104 页 共 135 页 大影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （十二）深化公告   在基金合同期限内，民众媒体中出现或商场崇高传的音尘可能对基金份额价钱产生误导 性影响或引起较大的波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，辩论信息表现义务东说念主明察 后应当立即对该音尘进行公开深化，并将辩论情况立即禀报中国证监会、基金上市交往的证 券交往所。   （十三）计帐禀报   基金拒绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十四）基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表现信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不同媒 介上表现并吞信息的内容应当一致。   （十五）基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投 资操作的前提下，自主培育信息表现服务的质料。具体要求应当合适中国证监会辩论王法。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十六）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法则王法将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                    第 105 页 共 135 页                   二十、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和交往轨制等各类成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者卤莽用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可实足回避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理时间等辩论性较大。因此本基金可能因为 基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的悉数洞开日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于洞开式基金在国内发展历史不长，应酬基金赎回的训导不及，加之中国股票市 场波动性较大，在商场下落频频常出现交往量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的 基金赎回肯求，则使基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排                    第 106 页 共 135 页   本基金在客户聚首度抑制、多数赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法则及基金合同的王法，审慎阐发申购赎回肯求并轮廓运用各种流动性 风险管理器具动作援助纪律，全面应酬流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交往 局面，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚首度的特征， 轮廓评估在泛泛商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理纪律   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开 日肯求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取展期办理赎 回肯求的纪律。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的王法，严慎中式 展期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具动作援助纪律。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与 基金托管东说念主协商一致。在本质运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）投资策略风险   本基金预期在中国全面确立小康社会的进度中，随同城市化、工业化及耗尽升级的渐渐 鼓吹，耗尽品、基础设施及原材料行业中的上风企业能取得较快增长，这些行业中的上风企 业亦然本基金股票投资的重心。本基金采取上述三个行业动作重心配置对象，是基于对中国 经济长久不绝安定增长的预期，如果在畴昔某一特定阶段，这一预期发生偏差，可能形成上                 第 107 页 共 135 页 述三个行业相对于通盘中国经济的代表性不彊，基金可投资标的容量相对于基金范围偏小而 导致基金事迹下降的风险。   （五）上市交往的风险   本基金将在刊行收尾后在深圳证券交往所挂牌上市，由于上市期间可能因信息表现导致 基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交往敌手不及 导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转向场社交往后导致场内的基金份额 或持有东说念主数不欢娱上市条件时，本基金存在暂停上市或拒绝上市的可能。   （六）投资于存托笔据的风险   本基金的投资范围包括存托笔据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托笔据价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国 存托笔据刊行机制辩论的风险，包括存托笔据持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托笔据持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动经管存托笔据持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托笔据价钱各异以及波动的风险；存托笔据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息表现监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （七）其他风险 风险； 风险；                   第 108 页 共 135 页             二十一、基金合同的拒绝与计帐   （一）基金合同的拒绝   出现下列情况之一的，基金合同拒绝：   （二）基金财产计帐小组   自基金合同拒绝日起 30 个服务日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、由基金管理东说念主选用的讼师事务所、具有 从事证券、期货辩论业务阅历的注册司帐师事务是以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金管 理东说念主、基金托管东说念主以及上述司帐师事务所和讼师事务所应在基金合同拒绝之日起 15 个服务 日内将本方进入计帐小组的具体东说念主员名单函告其他各方。基金计帐小组不错聘用必要的服务 东说念主员。   基金计帐小组继承基金资产后，负责基金资产的督察、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （三）计帐轨范   （四）计帐用度                     第 109 页 共 135 页   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由计帐小 组优先从基金资产中支付。   （五）基金资产按下列限定归还   基金资产按前款 1-4 项王法依限定归还，在上一限定权利东说念主未得以归还前，不分派给下 一限定权利东说念主。   （六）基金计帐的公告   基金财产计帐禀报经具有证券、期货辩论业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告；基金计帐公告于基金拒绝并报中国证监会备案 后 5 个服务日内公告；计帐过程中的辩论紧要事项将实时公告。   （七）基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主按国度规依期限赐与保存。                    第 110 页 共 135 页           二十二、基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金当事东说念主的权利与义务   基金管理东说念主享有以下权利：   （1）照章并依照基金合同的王法零丁运用并管理基金资产；   （2）依照基金合同的辩论王法取得基金管理费过火它约定和法定的收入；   （3）代表基金对其所投资的企业照章诈骗因基金财产投资产生的权利；   （4）辩论法律法则、中国证监会及基金合同王法的其他权利。   基金管理东说念主履行以下义务：   （1）照章召募基金，办理基金各项手续；   （2）自基金合同胜利之日起，以憨厚信用、致力尽责的原则照章管理并运用基金资产；   （3）配备饱和的、具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方 式管理和运作基金资产；   （4）配备饱和的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或托福其他机构代理 该项业务；   （5）配备饱和的专科东说念主员和相应的时间设施进行基金的登记业务或托福其他机构代理 该项业务；   （6）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保所管理 的基金资产和基金管理东说念主的财产相互零丁，确保对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资；   （7）除法律、法则、中国证监会和基金合同另有王法外，不得为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得转托第三东说念主运作基金资产；   （8）接受基金托管东说念主的照章监督；   （9）采取适当合理的纪律使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的王法，按辩论王法揣测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                    第 111 页 共 135 页   （10）严格按照《基金法》、《信息表现管理办法》、基金合同和其他辩论王法办理与 基金管理业务行径辩论的信息表现事项；   （11）负责为基金聘用注册司帐师和讼师；   （12）保守基金生意好意思妙，不得表现基金投资筹备、投资意向等。除法律法则、规章及 基金合同另有王法外，在基金信息公开表现前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有蓄意，实时向基金份额持有东说念主分派收益；   （14）按基金合同的王法受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同和其他辩论王法召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）不谋求对上市公司的控股和直继承理；   （17）按辩论王法制作和保存基金管理业务辩论的司帐账册、报表、记录；   （18）确保需要向基金份额持有东说念主提供的各项文献或而已在王法时候发出；况且保证投 资者卤莽按照基金合同约定的时候和方式，随时查阅到与基金辩论的公开而已，并得到辩论 而已的复印件；   （19）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （20）濒临闭幕、照章被灭亡、停业或者由继承东说念主继承其资产时，实时禀报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （21）因违犯基金合同导致基金资产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益，应承担赔 偿服务，其过失服务不因其退任而革职；   （22）基金托管东说念主因违犯基金合同形成基金资产损失机，应代表基金向基金托管东说念主追偿；   （23）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或实施其它法律 步履；   （24）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主正当权益的行径；   （25）辩论法律、法则、中国证监会和基金合同王法的其他义务。   基金托管东说念主享有以下权利：   （1）依照基金合同的王法，获取基金托管费；   （2）照章监督基金管理东说念主的投资运作，发现基金管理东说念主的投资指示造孽违纪、违犯基 金合同的，不予执行，并向中国证监会禀报；                   第 112 页 共 135 页   （3）法律、法则、中国证监会和基金合同王法的其他权利。   基金托管东说念主履行以下义务：   （1）安全督察基金财产；   （2）成立有益的基金托管部，具有合适要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金资产托办事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的零丁；   （4）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东说念主的指示或辩论王法，实时向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项，办理计帐、交割 事宜；   （5）复核、审查基金管理东说念主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （6）按照辩论王法制作辩论账册、报表、记录和其他辩论材料，并与基金管理东说念主进行 查对；   （7）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （8）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金辩论的紧要合同及辩论笔据；   （9）除《基金法》、基金合同过火他辩论王法另有王法外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金资产；   （10）保守基金生意好意思妙。除《基金法》、基金合同过火他辩论王法另有王法外，在基 金信息公开表现前应予守密，不得向他东说念主泄露；   （11）对基金财务司帐禀报、中期和年度基金禀报出具意见，评释基金管理东说念主在各主要 方面的运作是否严格按照基金合同的王法执行；如果基金管理东说念主有未执行基金合同王法的行 为，还应当评释基金托管东说念主是否采取了适当的纪律要求基金管理东说念主纠正其违犯基金合同的行 为；   （12）办理与基金托管业务行径辩论的信息表现事项；   （13）依据基金管理东说念主的指示或辩论王法将基金收益和赎回款项划向本基金计帐账户；   （14）按照王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （15）进入基金计帐小组，参与基金资产的督察、清理、估价、变现和分派；   （16）濒临闭幕、照章被灭亡、停业或者由继承东说念主继承其资产时，实时禀报中国证监会 和国务院银行业监督管理机构并通知基金管理东说念主；                  第 113 页 共 135 页  （17）因违犯基金合同导致基金资产的损失，应承担补偿服务，其过失服务不因其退任 而革职；  （18）基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金资产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；  （19）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主正当权益的行径；  （20）按照王法召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主召开基金份额持有东说念主大 会；  （21）辩论法律、法则、中国证监会和基金合同王法的其他义务。  基金份额持有东说念主享有以下权利：  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）监督基金管理东说念主的投资运作；  （3）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （4）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （5）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会；  （6）出席或请托代表出席基金份额持有东说念主大会，并对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （7）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；  （9）基金合同约定的其他权利。  基金份额持有东说念主履行以下义务：  （1）盲从基金合同；  （2）交纳基金认购、申购款项及按照王法支付相应用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限服务；  （4）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主正当权益的行径；  （5）返还持有基金份额过程中取得的欠妥得利；  （6）法律、法则和基金合同王法的其他义务。                   第 114 页 共 135 页   基金合同当事各方的权利和义务以基金合同为依据，不因基金资产账户称呼的改变而有 所改变。   二、基金份额持有东说念主大会   （一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主正当的授权代表共同组 成。   （二）召开事由 以上的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同)提议时，应当召 开基金份额持有东说念主大会：   (1) 变更基金合同或拒绝基金合同，但基金合同另有约定的除外；   (2) 变更基金类别；   (3) 转机基金运作方式；   (4) 变更基金投资见识、范围或策略；   (5) 更换基金托管东说念主；   (6) 更换基金管理东说念主；   (7) 代表 10%以上基金份额的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求召集基金份额持有 东说念主大会；   (8) 变更基金份额持有东说念主大会轨范；   (9) 提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范。但根据法律法则的要求提高该等报答 轨范的除外；   (10) 本基金与其它基金的合并；   (11) 法律法则、基金合同或中国证监会王法的其它应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 额持有东说念主大会：   (1) 调低基金管理费、基金托管费；   (2) 在法律法则和基金合同王法的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；   (3) 因相应的法律法则发生变动应当对基金合同进行修改；                   第 115 页 共 135 页   (4) 对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5) 对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   (6) 按照法律法则或基金合同王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其它情形。   （三）召集方式 时候、地点、方式和权益登记日由基金管理东说念主采取确定； 会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 确定开会时候、地点、方式和权益登记日； 应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章 自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、打扰。   （四）通知 息表现媒介公告通知。基金份额持有东说念主大融会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议神情；   （4）有权出席会议的基金份额持有东说念主权益登记日；                    第 116 页 共 135 页   （5）授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验期限等)、 投递的期限、地点；   （6）表决方式；   （7）会务辩论东说念主姓名、电话过火他辩论方式；   （8）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （9）召集东说念主需要通知的其他事项。 式，并在会议通知中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关 过火辩论方式和辩论东说念主、书面表决意见的寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。   （五）召开方式   (1) 基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会；   (2) 现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书请托其代理东说念主出席，现场 开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席；   (3) 通信方式开会应按照基金合同的辩论王法以通信的书面方式进行表决；   (4) 会议的召开方式由召集东说念主确定。但决定更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主必须以现 场开会方式召开基金份额持有东说念主大会   (1) 现场开会   必须同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的笔据及授权托福代理手续完备，到会者出具的辩论文献合适辩论法律法则和 基金合同及会议通知的王法，况且持有基金份额的笔据与基金管理东说念附近有的登记而已相符。                    第 117 页 共 135 页   未能欢娱上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时候，召集东说念主应当 提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时候、会议神情、审议事项、议事轨范和表决方 式等事项。   (2) 通信方式开会   必须同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 金份额持有东说念主的书面表决意见； 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的持有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的托福东说念附近有基金份额的笔据和授权 托福书等文献合适法律法则、基金合同和会议通知的王法；   （六）议事内容与轨范   (1) 议事内容为关系全体基金份额持有东说念主利益的，并为基金份额持有东说念主大会权利范围 内的紧要事项，如法律法则王法的基金合同的紧要修改、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、 与其它基金合并以及召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其它事项；   (2) 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决；   (3) 基金管理东说念主、基金托管东说念主、持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持 有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表 决的提案，也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案，召集东说念主对于临时提案应当 最迟在大会召开日前 30 日公告；   (4) 对于基金份额持有东说念主提交的提案（包括临时提案），大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有顺利关系，况且不超出 法律法则和基金合同王法的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行讲解和评释；                     第 118 页 共 135 页   轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的轨范性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会附近东说念主不错 就轨范性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进 行审议。   (1) 现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会附近东说念主按照王法轨范文牍会议议事轨范及凝视事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表附近。在基金管理东说念主授权代表未能附近大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表附近；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表动作 该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称呼)等事 项。   (2) 通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主在会议通知中提前 30 日公布提案，在所通知的表 决截止日历第 2 日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   (七)表决   (1) 一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的 50% 以上通过方为灵验；除下列(2)所王法的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决 议的方式通过；   (2) 特别决议，特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分 之二以上通过方可作出。触及基金管理东说念主更换、基金托管东说念主更换、转机基金运作方式、提前 拒绝基金合同必须以特别决议的方式通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。                    第 119 页 共 135 页 律法则和会议通知王法的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见无极不清或相互矛盾的 视为无效表决； 项表决。   (八)计票   (1) 如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会 的附近东说念主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举 2 名代表与 大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份 额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议启动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选 举 3 名代表担任监票东说念主；   (2) 监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会附近东说念主马上公布计票 遵守；   (3) 如果大会附近东说念主对于提交的表决遵守有怀疑，不错对所投票数进行再行盘点；如 果大会附近东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或者代理东说念主对大会附近东说念主文牍 的表决遵守有异议，有权在文牍表决遵守后立即要求再行盘点，大会附近东说念主应当立即再行清 点并公布再行盘点遵守。再行盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   (九)胜利与公告 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议意见之日起胜利。 束力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行胜利的基金份额持有东说念主大会的决 定。                  第 120 页 共 135 页   三、基金合同拒绝的事由、轨范   (一)基金合同的拒绝   出现下列情况之一的，基金合同拒绝：   （二）基金财产计帐小组   自基金合同拒绝日起 30 个服务日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、由基金管理东说念主选用的讼师事务所、具有 从事证券、期货辩论业务阅历的注册司帐师事务是以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金管 理东说念主、基金托管东说念主以及上述司帐师事务所和讼师事务所应在基金合同拒绝之日起 15 个服务 日内将本方进入计帐小组的具体东说念主员名单函告其他各方。基金计帐小组不错聘用必要的服务 东说念主员。   基金计帐小组继承基金资产后，负责基金资产的督察、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝后，发布基金计帐公告；   （2）基金计帐小组统一继承基金资产；   （3）对基金资产进行督察、清理和阐发；   （4）对基金资产进行估价；   （5）对基金资产进行变现；   （6）将基金计帐遵守禀报中国证监会；   （7）以自身口头进入与基金辩论的民事诉讼以过火他必要的民事行径；   （8）公布基金计帐遵守公告；   （9）进行基金剩余资产的分派。   （三）计帐用度                    第 121 页 共 135 页   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由计帐小 组优先从基金资产中支付。   （四）基金财产按下列限定归还   基金资产按前款 1-4 项王法依限定归还，在上一限定权利东说念主未得以归还前，不分派给下 一限定权利东说念主。   （五）基金财产计帐的公告   基金财产计帐禀报经具有证券、期货辩论业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告；基金计帐公告于基金拒绝并报中国证监会备案 后 5 个服务日内公告；计帐过程中的辩论紧要事项将实时公告。   （六）基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主按国度规依期限赐与保存。   （七）争议贬责方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行和讲解或与本合同辩论的争议，本合同当事东说念主应通 过协商、长入贬责，协商、长入不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有经管力。   争议处理期间，合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、致力、尽责地履行基金合同 王法的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。   （八）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售服务代理东说念主和注册登 记东说念主办公局面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正 本为准。                    第 122 页 共 135 页                 二十三、托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼： 博时基金管理有限公司   注册地址： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：江曙光   成立日历：      1998 年 7 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号   组织神情：有限服务公司   注册成本：      2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 不绝计算   计算范围：发起成立基金、基金管理   （二）基金托管东说念主   称呼：中国确立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   邮政编码：100032   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝计算   计算范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                           第 123 页 共 135 页 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查 组合、所托管的本基金管理东说念主的悉数基金的投资比例、基金资产净值的揣测、基金管理费和 基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。 式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正遵守禀报中国证监会。   （二）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 合规的投资指示、妥善督察基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用计帐账户、 对基金资产实行分账管理、私自动用基金资产等步履进行监督和核查。 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 托管东说念主限期纠正，并将纠正遵守禀报中国证监会。   （三）基金托管东说念主与基金管理东说念主在业务监督、核查中的配合、协助   基金管理东说念主和基金托管东说念主有义务配合和协助对方依照本托管契约对基金业务执行监督、 核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无梗直情理，拒却、繁难对方根据本托管契约王法诈骗监督 权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议告诫仍不改 正的，监督方应禀报中国证监会。   三、基金财产的督察                   第 124 页 共 135 页   （一）基金资产督察的原则 分别建立账户，确保基金财产的齐全与零丁。 分派基金的任何资产，如有特殊情况两边可另行协商。 并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理 东说念主采取纪律进行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金的 损失。 数，有安全督察基金财产的条件，有安全高效的计帐、交割系统，有合适要求的营业局面、 安全防备设施和与基金托管业务辩论的其他设施，有完善的里面稽核监控轨制和风险抑制制 度。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主开立的基金银行账户中，基金托管东说念主在收到资金确当日出具基金资产接收禀报。同期在规 定时候内，基金管理东说念主聘用具有从事证券辩论业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 禀报。出具的验资禀报由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。                  第 125 页 共 135 页 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行径。 东说念主负责。   （五）债券托管专户的开设和管理 进行交往。基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司的辩论王法，在 中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。 本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主负责开立。新账户按辩论王法使用并管理。   （七）基金资产投资的辩论什物证券的督察   基金资产投资的辩论什物证券的督察按简直物证券辩论王法办理。   （八）与基金资产辩论的紧要合同的督察   与基金资产辩论的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管理东说念主督察。紧要合同包括 基金合同、托管契约（过火附件）。   四、基金资产净值揣测、复核与完成的时候及轨范                    第 126 页 共 135 页   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的揣测，精准到   每服务日揣测基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值遵守发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   根据《基金法》过火他辩论法律法则，基金管理东说念主托福中国证券登记结算有限公司担任 本基金的注册登记东说念主，基金份额持有东说念主名册的编制及不绝督察义务由注册登记东说念主承担，但基 金管理东说念主应保证基金份额持有东说念主名册的信得过性、准确性和齐全性。   基金合同胜利日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每月临了一个交往日等触及到基金挫折事项日历的基金份额持有东说念主名册，由注册登记东说念主编制， 由基金管理东说念主审核并交基金托管东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供纵脱一个交往 日或全部交往日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供，但 基金托管东说念主应保证不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应盲从守密义务。   触及到基金份额持有东说念主名册的悉数用度，应从注册登记用度中支取，不得从基金财产中 列支，也不得向基金托管东说念主另外收取。   基金托管东说念主和注册登记东说念主对基金份额持有东说念主名册的督察，按国度法律法则及证券监督管 理部门的要求执行。   六、争议贬责方式   因本契约产生或与之辩论的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、长入不可 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有经管力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续针织、致力、 尽责地履行基金合同和本托管契约王法的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   七、托管契约的修改与拒绝                   第 127 页 共 135 页   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的王法有任何龙套。修改后的新契约，报中国证监会备案后胜利，须经证监会批准 的，经其批准后胜利。   发生以下情况，本托管契约拒绝：                  第 128 页 共 135 页             二十四、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和商场的变化，有权增多或变更服务 样式。主要服务内容如下：   （一）投资者交往而已的寄送服务   基金合同胜利后，泛泛洞开期每次交往收尾后，对 T 日提交的灵验肯求，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询和打印阐发单； 或在 T+1 个服务日后通过博时一线通电话、博时网站查询交往阐发情况。基金管理东说念主不向投 资者寄送交往阐发单。   每月收尾后，基金管理东说念主为悉数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可顺利拨打博时一线通 95105568（免远程话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、子虚、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留辩论 方式。   基金合同胜利后，每次交往收尾后，投资者可在 T+1 个服务日后到交往网点进行阐发单 的查询和打印，基金管理东说念主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交往网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请霸术辩论场内销售机构。   （二）网上答允服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可取得如下服务： 易的辩论契约，接受本公司辩论服务条目并办理辩论手续后，即可自助开户并进行网上交往， 如基金认/申购、定投、转机、赎回、赎反转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及 业务王法请登录本公司网站查询。                      第 129 页 共 135 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本而已。 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，顺利提议辩论本基金的问题和建议。   （三）短信托务   基金管理东说念主向订制短信托务的基金份额持有东说念主提供相应短信托务。   （四）电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务霸术、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机答允服务   投资者通过博时 App 版直销网上交往系统，不错使用基金答允所需的基金交往、答允查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的神情依期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话答允服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资答允交往的一站式轮廓服 务： 以自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、密码修改、传真 索要等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交往业务。 订制等服务。   （八）基金管理东说念主辩论方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 130 页 共 135 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   （九）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式辩论基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募评释书。                             第 131 页 共 135 页                  二十五、其他应表现的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拒绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金转机等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF）   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF） 基金居品而已纲领更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拒绝北京中期 时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 集中服务股份有限公司互助开通北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金 （LOF）   2024 年第 1 季度禀报》；                            第 132 页 共 135 页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年年度禀报》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年第 4 季度禀报》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助开通祥瑞银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF） 2023 年第 3 季度禀报》；   （二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF） 更新招募评释书》。                            第 133 页 共 135 页          二十六、招募评释书存放及查阅方式   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法则王法将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工 本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献 过火复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com.)查阅和下载招募评释书。                    第 134 页 共 135 页                 二十七、备查文献  （一）备查文献  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 在基金管理东说念主处。                                     博时基金管理有限公司                   第 135 页 共 135 页

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