宝贝好色 主要消耗ETF: 博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金更新招募讲明书

博时中证主要消耗往来型怒放式指     数证券投资基金     更新招募讲明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 吉祥银行股份有限公司         第 1 页 共 148 页                               【紧迫辅导】    博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金根据 2022 年 10 月 18 日中国证券监 督管理委员会《对于准予博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                                       （证 监许可[2022]2507 号）准予注册，进行召募。    本基金管理东谈主保证招募讲明书的内容确切、准确、完好意思。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集长进等作 出本质性判断或者保证。    （1）样本空间    中证 800 指数样本    （2）选样方法    将样本空间证券按中证行业分类方法分类，参加各一级、二级行业的全部证券形成相应 中证 800 行业指数的样本。    （3）指数计较    指数计较公式为：申报期指数=申报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与帮忙笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不荒芜 10%。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融器用， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证主要消耗指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。    因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会更正基金的风险收益特征，不会镌汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募或因折算、分红等                                 第 2 页 共 148 页 步履导致基金份额净值调整至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现厌世或基金净值仍有可能低于运行面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分议论自身的风险承受才调，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，并承担基金投资中出现的千般 风险，包括市集风险、管理风险、本领风险、本基金专有风险过火他风险等。专有风险包括： 标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与 标的指数申报偏离的风险、流动性风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风 险、追踪舛讹按捺未达约定主义的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险基金份额二 级市集往来价钱折溢价的风险、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较差错的风险、 退市风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、上海证券往来所上市的成份股 不错现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、股指期货投资风 险、资产支柱证券（ABS）的风险、股票期权风险、融资业务的主要风险、转融通证券出借 的主要风险、国债期货投资风险、投资于存托凭证的风险、自动计帐的风险等。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地已毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括主 板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大厌世的风险，以及与存托凭证 刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 证券往来所上市证券和上海证券往来所组合证券，投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券往来 所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资 东谈主毋庸再办理开户手续。                   第 3 页 共 148 页   尚无深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券往来所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。筹商开设深圳证券往来所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体表率和办法，请到各开户网点详确盘考筹商规则。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应详细：   ①深圳证券往来所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集往来，如 投资东谈主需要使用中证主要消耗指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购 或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股账户；如投资者需要使用中证主要 消耗指数成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券往来 所 A 股账户。   ②如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资东谈主系数，并详细 投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证 券公司应为归拢申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。 赎回，具体业务的办理时候请参见关连公告。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基 金的场内申购赎回（通过深圳证券往来所办理），则应开立深圳证券往来所 A 股账户。如投 资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限责 任公司办理），则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号 码及称号属于归拢投资者系数，同期用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司 和上海 A 股账户的指定往来证券公司应为归拢申购赎回代理券商。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动计帐的风险。 合同及基金产物费力纲要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适当。   基金管理东谈主承诺以恪称职守、敦朴信用、严慎奋发的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所                   第 4 页 共 148 页 支付的金额。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其将来事迹发挥。基金管理东谈主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发挥的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行服务。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募讲明书》以及关连公告。   本招募讲明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，筹商财务数据和净值发挥截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 148 页                           第 6 页 共 148 页                第一部分        引子   《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》 （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证主要消耗往来型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书阐发了博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金的投资主义、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募讲明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律服务。   博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募讲明书所载明的费力请求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提 供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基 金合同。                  第 7 页 共 148 页                     第二部分        释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同的任何有用创新和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用创新和补充 招募讲明书》过火更新 费力纲要》过火更新 发售公告》 市往来公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的创新                       第 8 页 共 148 页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的创新 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的创新 作念出的创新 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的创新）及关连法律法则规则，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司                       第 9 页 共 148 页 经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 限服务公司 基金登记结算业求实施笃定》过火时时创新以及关连业务司法所界说的基金份额的登记、存 管、结算及关连业务 往来所基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月   怒放时候：指怒放日基金接受申购、赎回或其他往来的时候段 份额的步履 清单规则的申购对价请求购买基金份额的步履                       第 10 页 共 148 页 求将本基金份额兑换为申购赎回清单规则的赎回对价的步履 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据计较并发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较并公布的现款差额的预估值                      第 11 页 共 148 页 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 的步履 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并调整后的基金份额折算日为运行日重新计较） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调整后的基金份额折算日为运行日重新计较） 资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 怒放式基金” 精细追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，得回与指数收益相似的申报， 选择怒放式运作方式的基金 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协                   第 12 页 共 148 页 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往来的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 记结算业务指南》规则的欠亨过代办证券公司经纪往来单元，而通过基金管理东谈主直销申报跨 市集股票 ETF 场外组合证券申购赎回请求的保障产物、世界社保基金、证券投资基金、证券 聚结伴产管理谋略等特殊机构及产物投资者 政区和台湾地区                   第 13 页 共 148 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 连续谋略   筹商东谈主：     王济帆   筹商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准成立。现在公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产谋略有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司也曾建立健全投资管理轨制、风险按捺轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息露馅轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学讨论生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济讨论所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 148 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司推广委员会委员， 德贯通银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高档从业经历，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特干事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理服务）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 148 页 权投资基金公司推广董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教导/博士生导师，北京 大学深圳讨论生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教导，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高脉络专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进取三等奖，深圳市科学本领奖本领开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可连续本领基金会管帐及 金融学教导。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座讨论教导。香港理工大学毕生教导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士讨论 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教导、国际金融中心副主任、教导。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融讨论院副院长、管制学院推广副院长，现任管制学院推广院长、校长讲座教导、 深圳数据经济讨论院副院长、深圳高等金融讨论院金融科技与社会金融讨论中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学讨论院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推广董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产谋略三部、资产谋略六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部高档司理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开发开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、样式投资司理、概述业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 148 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士讨论生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开发工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开首后在北京清华计较机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 148 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，守护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问人、监察法律部总司理。现任公司守护长，兼任 博时资产基金销售有限公司董事。   唐屹兵先生，硕士。2015 年从好意思国罗格斯大学硕士讨论生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任讨论员、高档讨论员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘往来型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时创业板指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时上证超等大盘往来型怒放式指数证券投资基 金联合基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)的基金司理。现任博时沪深 300 往来型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证红利往来型怒放式指数证券投 资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证可连续发展 100 往来型怒放式指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时上证科创板新材料往来型怒放式指数证券投资基金(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金(2023 年 4 月 4 日—于今)、博时上 证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 18 日—于今)、博时北证 50 成份 指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 23 日—于今)、博时上证科创板 100 往来型怒放式 指数证券投资基金(2023 年 9 月 6 日—于今)、博时中证医疗指数型发起式证券投资基金 (2023 年 10 月 24 日—于今)、博时国证 2000 往来型怒放式指数证券投资基金(2023 年 11 月 23 日—于今)、博时中证新动力汽车往来型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金 (2023 年 11 月 28 日—于今)、博时上证科创板 100 往来型怒放式指数证券投资基金联合基 金(2023 年 12 月 1 日—于今)、博时中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金(2023 年 12 月 19 日—于今)、博时中证红利往来型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金(2024 年 4 月 26 日—于今)、博时中证 2000 往来型怒放式指数证券投资基金(2024 年 5 月 28 日— 于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。                        第 18 页 共 148 页   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业讨论部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业讨论部讨论总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过火他筹商规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主暴露，法律、 法则另有规则的以及审计需要的除外；                   第 19 页 共 148 页 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开费力，并在支付合理 成本的条目下得到筹商费力的复印件； 管东谈主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所冻结的股票，发售代理机构应赐与解 冻；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 20 页 共 148 页 取有用措施，严防违犯《证券法》步履的发生； 选择有用措施，严防下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）反抗允地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行动；  （7）鄙俗职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他步履。 严防违犯基金合同步履的发生； 法则及行业表率，敦朴信用、奋发尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的往来行动；  六、基金管理东谈主的里面按捺轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须掩盖公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要道。                   第 21 页 共 148 页   （2）落寞性原则   公司成立落寞的监察法律部，监察法律部保持高度的落寞性和泰斗性，负责对公司各部 门风险按捺服务进行稽核和检验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理野心体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的推广。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责治理枢纽的突发的风险。   （3）守护长   落寞愚弄守护权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交落寞的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推广情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和按捺的环境中已毕业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司千般投资风险得到细腻监督与按捺。   （6）业务部门                    第 22 页 共 148 页   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的开发、推广和帮忙，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是落寞的，并得到高管东谈主员的支柱，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往来汇聚，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和严防风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以严防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、辅导表率   建立了评估风险的委员会，使用适当的表率，证据和评估与公司运作筹商的风险；公司 建立了从下到上的风险申报表率，对风险隐患进行层层申报，使各个脉络的东谈主员实时掌抓风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了填塞、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   选择数目化、本领化的风险按捺技能，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选择有用的措施，对风险进行散播、按捺和回避，尽可能 地减少损失。   （7）提供填塞的培训   制定了完好意思的培训谋略，为系数职工提供填塞和适当的培训，使职工明确其职责所在， 按捺风险。                    第 23 页 共 148 页                   第四部分          基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织容貌：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元   存续期间：连续谋略   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东谈主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制交易银行（深圳证券往来所 简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接收合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司 过火子公司统共持有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股激动。甩手 2024 年 6 月末， 吉祥银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、接收入款本金 余额 35，708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3，4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与概述服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 75                           第 24 页 共 148 页 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连职工配置都全且从业教导丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教导。 年 6 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制统共 7982 亿，吉祥银行已托 管 293 只证券投资基金，掩盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险按捺轨制讲明   手脚基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格效劳国度筹商托管业务的法律法则、行业 监管要求，自发形成称职谋略、表率运作的谋略理念和谋略立场；确保基金财产的安全完好意思， 确保筹商信息真是切、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保里面按捺 和风险管理体系的有用性；严防和化解谋略风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略目 标的已毕。   吉祥银行股份有限公司设有总行落寞一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面按捺和风险管理服务， 具有落寞愚弄监督稽核服务的权益和才调。   资产托管部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；取得基金从业经历的东谈主员合适监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行汇聚按捺，业务印记按规 程支柱、存放、使用，账户费力严格支柱，制约机制严格有用；业务操作区挑升树立，闭塞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，严防泄密；业求已毕自动化操作， 严防东谈主为事故的发生，本领系统完好意思、落寞。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广博使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同                     第 25 页 共 148 页 规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务要道中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况 进行检验监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例按捺野心进行例行监控， 发现投资比例超标等很是情况，向基金管理东谈主发出版面通知，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资落寞性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法往来，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时申报中国证监会。                   第 26 页 共 148 页             第五部分        关连服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 筹商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 筹商东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 筹商东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 筹商东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 27 页 共 148 页 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 筹商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 筹商东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 筹商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 28 页 共 148 页 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周详 筹商东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 筹商东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 筹商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 筹商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政                    第 29 页 共 148 页 筹商东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 筹商东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 筹商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (17)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 筹商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (18)东方证券股份有限公司                     第 30 页 共 148 页 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 筹商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (19)正大证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 筹商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (20)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 筹商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (21)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 筹商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (22)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                     第 31 页 共 148 页            室 法定代表东谈主：     姚志勇 筹商东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (23)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 筹商东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (24)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 筹商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (25)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 筹商东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (26)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                     第 32 页 共 148 页 法定代表东谈主：     钱俊文 筹商东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (27)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            概述楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 筹商东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (28)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 筹商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (29)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：      王献军 筹商东谈主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (30)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：      王洪 筹商东谈主：        张峰源 电话：         021-20315719                     第 33 页 共 148 页 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (31)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 筹商东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (32)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 筹商东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (33)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 筹商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (34)华福证券有限服务公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 筹商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (35)财通证券股份有限公司 注册地址：      杭州市解放路 111 号                    第 34 页 共 148 页 办公地址：      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东谈主：     陆建强 筹商东谈主：       蔡还 电话：        0571-87789160 传真：        0571－85071387 客户服务电话：    95336（上海地区 962336） 网址：        http://www.ctsec.com  (36)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 筹商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (37)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 筹商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (38)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 筹商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (39)爱建证券有限服务公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易测验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼                     第 35 页 共 148 页 法定代表东谈主：     祝健 筹商东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (40)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 筹商东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (41)华创证券有限服务公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：     陶永泽 筹商东谈主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (42)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 筹商东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (43)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东谈主：     燕文波                     第 36 页 共 148 页 筹商东谈主：             秦臻 电话：              021-20655588 传真：              021-50390850 客户服务电话：          956011 网址：              https://www.huajinsc.cn  包括具有经纪业务经历及深圳证券往来所会员经历的系数证券公司。 时公告。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电     话：0755-25946013  传     真：0755-25987122  筹商东谈主：严峰  三、出具法律观点书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话： 021- 51150298  传真： 021- 51150398  筹商东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、王赛赛  四、审计基金财产的管帐师事务所  本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）                           第 37 页 共 148 页  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  推广事务合伙东谈主：毛鞍宁  筹商电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  承办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕  筹商东谈主：朱燕 、  本基金的年度财务报表过火他规则事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所（特殊 庸俗合伙）  称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸俗合伙）  住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼  推广事务合伙东谈主：李丹  筹商电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  筹商东谈主：陈轶杰  承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                        第 38 页 共 148 页          第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他筹商规则 召募本基金，并经中国证监会 2022 年 10 月 18 日证监许可[2022]2507 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2023 年 3 月 13 日至 2023 年 3 月 17 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为往来型怒放式，存续期间为不如期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2023 年 3 月 23 日矜重顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》顺利后，勾通 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与露馅；勾通 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关连的监管申报和信息露馅表率。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                        第 39 页 共 148 页        第七部分     基金的份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的筹商规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的关连公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而产生的损益不视为本质性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第 40 页 共 148 页             第八部分      基金份额的上市往来   一、基金上市   本基金已于 2023 年 4 月 3 日起在深圳证券往来所上市往来（代码 159672）。   二、基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来应遵守《深圳证券往来所往来司法》、《深圳证 券往来所证券投资基金上市司法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细 则》等筹商规则。   三、停复牌、暂停上市、规复上市或断绝上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或断绝上市的 情形，按照《深圳证券往来所证券投资基金上市司法》的关连规则推广。   若本基金发生深圳证券往来所关连规则所规则的因不再具备上市条目而应当断绝上市 的情形时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，本基金将转型为非上市的怒放式指数基金， 无需召开基金份额持有东谈主大会，具体处理方法见基金管理东谈主关连公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构计较，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的系数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 辞谢用现款替代的系数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的计较以四舍五入的方法保留少许点后 3 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主托付的其他机构调整筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。   （3）基金管理东谈主不错调整基金份额参考净值的计较公式，并赐与公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的计较方法另有规则的，从其规则。   五、其他                      第 41 页 共 148 页   若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市往来的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行适当的表率后增多相应功能。   关连法律法则、中国证监会、登记机构或深圳证券往来所对基金上市往来的司法等关连 规则内容进行调整的，本基金按照新规则推广，若由此需要对基金合同进行创新的，无需召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主在履 行适当的表率后，本基金不错请求在包括境社往来所在内的其他证券往来所上市往来，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。                  第 42 页 共 148 页            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据施行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券往来所招供。   在法律法则、基金合同及将来条目允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的日常往来日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2023 年 4 月 3 日怒放日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新原 则动手实施前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则媒介上公告。                     第 43 页 共 148 页   四、申购与赎回的表率   本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的关连规则进行申购、赎 回，具体业务的办理时候请参见关连公告。本基金支柱通过深圳证券往来所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式分别适用不同的表率。本基金办理关连业务的时 间及规则请参见关连公告。   （一）通过深圳证券往来所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主规则的表率，在怒放日的具体业务办 理时候内提倡申购或赎回的请求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构证据请求时，申购顺利。投资东谈主在提交赎回 请求时有填塞的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主在 提交申购请求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回请求在受理当日进行证据。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回请求 荒芜基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回请求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在现在司法下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一往来日可赎回；投资 东谈主赎回得回的股票当日可竞价卖出，次一往来日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回得回的股票均需完成交收后方可通过巨额往来卖出。   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 适当表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务司法新增或调整申购和赎回请求的证据方式，届 时将发布公告赐与露馅并对本基金的招募讲明书赐与更新，无需召开持有东谈主大会审议。                   第 44 页 共 148 页   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款过火他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限服务公司及关连证券往来所最新的 关连司法。   对于本基金的申购业务选择多边净额结算的方式，即对本基金申购对应的份额、深市组 合证券过火现款替代、沪市组合证券的现款替代选择多边净额结算；对于本基金的赎回业务 选择多边净额结算的方式，即对本基金赎回对应的份额、深市组合证券过火现款替代、沪市 组合证券的现款替代选择多边净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替 代退补款选择代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券往来所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往来所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   要是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不成日常践约的 情形，则依据关连业务司法的筹商规则和其他关连约定进行处理。如关连业务司法发生变化， 则按最新规则办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 适当表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金计帐交收与登 记模式的调整或新增”。   （二）通过登记机构申购赎回                   第 45 页 共 148 页   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主规则的表率，在怒放日的具体业务办 理时候内提倡申购或赎回的请求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构证据请求时，申购顺利。投资东谈主在提交赎回 请求时有填塞的基金份额和现款，则赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主在 提交申购请求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持有足 够的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回请求在 T+1 日内进行证据。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回请求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回请求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   本基金基金份额申购请求、赎回请求的证据根据登记机构的关连规则办理，具体见本基 金招募讲明书。本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨 市集往来型怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，在履行适当表率后，本基金管理东谈主将根据新的业务司法新增或调整申购和赎回请求真是 认方式，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的基金合同和招募讲明书赐与更新，无需召开 持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关连证券往来所最新的关连司法。本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登 记结算有限服务公司针对跨市集往来型怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适当表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，详见“十、基金计帐交收与登记模式的调整或新增”。                   第 46 页 共 148 页   T+1 日，登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回请求的证据信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券往来所、申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。往往情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 交收，登记机构不错依据关连司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证据失败的请求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。   要是登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成日常践约的情形，则依据业务司法 的筹商规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家筹商机关冻结或强制推广导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金管理 东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化 以及投资者需求等身分对基金的最小申购赎回单元进行调整，并在调整实施前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介公告。 往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选择上述措施对基金限制赐与按捺。具体见基金管理东谈主关连公告。                   第 47 页 共 148 页 等限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的筹商规则在规则媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东谈主于前一往来日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而毋庸在 规则媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延长计较或公告。申购赎回清单的内容与款式详见下 文“七、申购赎回清单的内容与款式”或关连公告。 佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关连用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延长计较或公告。 算和公告时候进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   （一）通过深圳证券往来所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                    第 48 页 共 148 页   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书规则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（鲜艳为“辞谢”）、不错现款替代（鲜艳为“允 许”）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的鲜艳不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，现款替代的鲜艳不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深圳证券往来所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   对于鲜艳为不错现款替代的深圳证券往来所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 手脚替代。   对于鲜艳为不错现款替代的上海证券往来所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款手脚替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款手脚替代。   （1）对于深圳证券往来所成份证券不错现款替代的情形 东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的           T-1 日收盘价。要是深圳证券 往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所通知规则的参考价钱为准。申购现款 替代溢价比例、赎回现款替代折价比例也分又名申购现款替代保证金率、赎回现款替代保证 金率。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复往来后买入，而施行买入价钱加上关连往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 49 页 共 148 页 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有日常往来的 2 个往来日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和往来用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往来所日常往来日已达 20 日而该部分证券的日常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个市集往来日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集往来日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 关连款项的计帐交收，将于而后 3 个服务日内完成。 用不错现款替代的比例统共不得荒芜申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为： 现款替代比例（%）＝                          ×100%   其中，“该证券参考价钱”真是定原则与不错现款替代情况下“替代金额”计较公式中 的“该证券参考价钱”疏导。“基金份额参考净值”现在为本基金前一往来日除权除息后的 收盘价。   要是深圳证券往来所对上述计较方式另有规则的，以深圳证券往来所最新规则为准。                    第 50 页 共 148 页   （2）对于上海证券往来所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代保 证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代保 证金率）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，施行买入价钱加上关连往来用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本（包括买入价钱与往来费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 施行成本（包括买入价钱与往来用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，施行卖出价钱扣除关连往来用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入（包括买入价钱与往来费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 施行收入（包括买入价钱与往来用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来证据后按照“时候优先、实时申报”的原则纪律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追溯往证据后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有日常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时候优先的原则为：申购赎回主义疏导的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券往来所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往来所勾通竞价期间，根据收到的深圳证券 往来所申购赎回证据记录，在本领系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被替代证券 的往来指示。                    第 51 页 共 148 页   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候规章，以替代金额与被替代证券的纪律施行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候规章，以替代金额与被替代证券的纪律施行卖出收入（卖出价钱扣除往来费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所日常往来日已达到 20 日而该证券日常往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。                    第 52 页 共 148 页   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登记结算有限服务公司发送给关连申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法则限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于计较基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的系数成份证券的数目与该 证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代的系数成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的系数成份证券的数目与该证券                     第 53 页 共 148 页 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代的系数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                           基本信息        最新公告日历                            202X 年 月        日            基金称号            博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基                                     金       基金管理公司称号                           博时基金管理有限公司            基金代码                              159672        主义指数代码：                               XXXXXX            基金类型：                            跨市集 ETF                         T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                              XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                           XXXX.XX      基金份额净值（单元：元）                            X.XXXX                          T 日信息内容      预估现款差额（单元：元）                            XXXX.XX      不错现款替代比例上限                                无            申购上限                                无            赎回上限                                无       是否需要公布 IOPV                              是  最小申购赎回单元（单元：份）                             1，000，000      申购、赎回的允许情况                          申购、赎回皆允许                        T 日成份股信息内容 证券    证券   股份   现款替   申购现款替代      赎回现款替代           申购替       赎回替   挂牌 代码    简称   数目   代鲜艳   保证金率（%）     保证金率（%）          代金额       代金额   市集   若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的款式进行调整， 基金管理东谈主将视情况对关连款式进行相应的调整，并依照《信息露馅办法》的筹商规则在规 定媒介上公告。   （二）通过登记机构申购赎回                         第 54 页 共 148 页   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书规则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（鲜艳为“辞谢”）、不错现款替代（鲜艳为“允 许”）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）。   辞谢现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款手脚替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复往来后买入，而施行买入价钱加上关连往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。                    第 55 页 共 148 页   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有日常往来的 2 个往来日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内苟且时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的苟且数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担服务。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、本领系统无法已毕以及基金管理东谈主以为不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和往来用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的施行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券往来所日常往来日已达 20 日而该部分证券的日常 往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一 次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个服务日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个往来日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据通过登记机构发送给关连申购赎回代理券商和基金 托管东谈主，关连款项的计帐交收，将于而后 3 个服务日内完成，登记机构对此提供代收代付服 务。 用不错现款替代的比例统共不得荒芜申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   现款替代比例（%）=   （2）对于必须现款替代                    第 56 页 共 148 页 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于计较基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代的系数成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的系数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代的系数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回                     第 57 页 共 148 页 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                          基本信息         最新公告日历                           202X 年 月 日          基金称号              博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基                                     金        基金管理公司称号                         博时基金管理有限公司        一级市集基金代码                            159672                        T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                               XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                          XXXX.XX   基金份额净值（单元：元）                              X.XXXX                         T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                              XXXX.XX    不错现款替代比例上限                                 无          申购上限                                 无          赎回上限                                 无        是否需要公布 IOPV                            是  最小申购赎回单元（单元：份）                            1，000，000    申购、赎回的允许情况                            申购、赎回皆允许                       T 日成份股信息内容 股票代码    股票简称   股票数目    现款替代      现款替代保证金率（%）           固定替代金额                         鲜艳   若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的款式进行调整， 基金管理东谈主将视情况对关连款式进行相应的调整，并依照《信息露馅办法》的筹商规则在规 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 申购请求； 金资产净值或无法进行证券往来；                        第 58 页 共 148 页 差错、申购赎回清单编制差错； 或者指数编制单元、关连证券/期货往来所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东谈主无法预思并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、汇聚 故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 单笔申购份额上限的； 值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购请求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 遗弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价： 金资产净值或无法进行证券往来； 差错、申购赎回清单编制差错；                   第 59 页 共 148 页 停接受投资东谈主的赎回请求； 值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求； 或者指数编制单元、关连证券/期货往来所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东谈主无法预思并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、汇聚 故障、通信故障、电力故障、数据差错等；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应按 规则报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除，如暂时不成足额支付，未支付部分 可缓期支付。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行 适当表率后，本基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并对 本基金的招募讲明书赐与更新，无需召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则规则的边界内，在履行适当表率后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，更正基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。   十二、基金份额的转让                   第 60 页 共 148 页   在法律法则允许且条目具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响， 基金管理东谈主经履行关连表率后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券往来是以 外的往来形势或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非往来过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务司法，受理基金的非往来过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十四、联合基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为主义 ETF 的联合基金，本基金可根据施行情况需要向本基 金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主关连公告。   十五、基金份额折算   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东谈主。   十六、其他 关表率后，基金管理东谈主可怒放聚合申购。基金管理东谈主有权制定聚合申购业务的关连司法。   在条目允许时，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手推广 前赐与公告。 需签订书面托付代理公约，并报中国证监会备案。                    第 61 页 共 148 页 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排挑升的申购方式。                 第 62 页 共 148 页              第十部分       基金的投资   一、投资主义   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府支柱机构债券、企业债、公司债、可调整债券（含分离往来可转 债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股 指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产支柱证 券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关连规 定）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关连法律法则规则参与融券业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当表率后， 不错将其纳入本基金的投资边界。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债 期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货过火他金融器用 的投资比例依照法律法则或监管机构的规则推广。   若法律法则的关连规则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当表率后，可 对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                   第 63 页 共 148 页 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永恒停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   要是标的指数成份股发生浮现负面事件面对退市或讲错风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行调整。   在日常情况下，本基金力求按捺投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的实足值小于 0.2%，预期年化追踪舛讹不荒芜 2%。如因标的指数编制司法调整 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛讹变大，基金管理东谈主应选择合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放运动量调整而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪舛讹。   本基金债券投资组合将提防议论基金的流动性管理及策略性投资的需要，考取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产支柱证券将概述运用计策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格效劳 法律法则和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上得回永恒厚实收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对千般市集大势作念出判断的前提下，本基金提防对可调整债 券所对应的基础股票进行分析和讨论，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全场地的评估，对 盈利才调或成长性较好的行业和上市公司的可调整债券进行要点关怀，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可调整债券投资价值进行有用的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主理有的其他上市公司(以下简称“主义 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可调整债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主义公司的成长才调、盈利能                   第 64 页 共 148 页 力及主义公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主义公司的股 票价值进行讨论分析，概述开展投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，以套期保值为目的，限度参与股指 期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，充分议论股指期货的风险收益特征进行 股指期货投资，以改善投资组合的投资效果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要求，确定参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分议论国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾性况 等身分，合理确定出借证券的边界和品类。若关连融资及转融通证券出借业务法律法则发生 变化，本基金将从其最新规则，以合适上述法律法则和监管要求的变化。将来在法律法则允 许的前提下，本基金可根据关连法律法则规则参与融券业务。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入讨论 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不更正投资主义的前提下，在履行适当 表率后，相应调整和更新关连投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资管理经由                    第 65 页 共 148 页   筹商法律法则、基金合同以及标的指数的关连规则是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会劝诱下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 筹商标的指数枢纽调整的支吾决策、基金组合枢纽调整的决策，以过火他单项投资的枢纽决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮忙过程中的组合构建、组合调整及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   讨论、投资决策、组合构建、往来推广、投资绩效评估、组合监控与调整各要道的彼此 谐和与配合，组成了本基金的投资管理表率。   （1）讨论支柱。基金管理东谈主的讨论部依托公司全体讨论平台，整合外部信息包括券商 等外部讨论力量的讨论效果，开展标的指数追踪、成份股公司步履等关连信息的征集与分析、 成份股流动性分析、舛讹过火归因分析等服务，并撰写关连的讨论申报，手脚本基金投资决 策的紧迫依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据讨论部提供的讨论申报，如期或遇 枢纽事件时临时召开投资决策委员会议，对关连事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合讨论申报，基金司理主要选择完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相 应的调整。在追求追踪舛讹和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选择适当的方法，提 高投资效率，镌汰往来成本，按捺投资风险。   （4）往来推广。基金管理东谈主的往来部负责本基金的具体往来推广，往来部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关连的绩效评估申报，证据基金组合是否已毕了投资预期，投资策略是否顺利，并对基金 组合舛讹的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估申报总结或搜检以往的投资策略， 要是需要，亦对投资组合进行相应的调整。                 第 66 页 共 148 页   （6）组合监控与调整。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性气象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金施行投资的需 要，有权对上述投资表率作念出调整，并将调整内容在基金招募讲明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个表率：确定主义组合、制定建仓策略， 以及慢慢骤整组合。   （1）确定主义组合。基金管理东谈主主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 过火权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往来成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）慢慢骤整组合。基金司理在规则时候内，选择适当的技能和措施，对施行投资组 合进行动态调整，直至达到精细追踪标的指数的主义。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同顺利之日起 6 个月内达到这一投资比例。 而后，如因标的指数成份股调整、基金申购赎回带来现款等身分导致基金不合适这一投资比 例的，基金管理东谈主将在 10 个往来日内进行调整。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他枢纽信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调整，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调整等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。                   第 67 页 共 148 页   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金施行投 资组合与主义组合的互异及互异产生的原因，并对拟调整的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调整。使用数目化投资分析模子，寻找出将施行投资组合调整为所追求 的主义组合的最优决策，确定组合往来谋略；如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、 收购和重组等枢纽事件，由基金司理召荟萃议，决定基金的操作策略；进一门径整投资组合， 达到所追求的主义组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生浮现负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述议论成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调整；   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并议论 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、投资组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货往来，需效劳下列投资比例限制： 的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得荒芜基金资产净值的 15%； 值之和，不得荒芜基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                    第 68 页 共 148 页 总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得荒芜基金持有的债券 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得荒芜上一往来日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例筹商约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的筹商约定；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支柱证券的比例，不得荒芜基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得荒芜基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支柱证券的比例，不得荒芜该资产支柱 证券限制的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支柱证券，不得 荒芜其千般资产支柱证券统共限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不荒芜本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不荒芜拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得荒芜基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得荒芜基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需效劳下列投资限制：                   第 69 页 共 148 页 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的边界；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不合适上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得荒芜基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得荒芜基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得荒芜基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （16）本基金资产总值不得荒芜基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推广；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起动手。                    第 70 页 共 148 页   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受关连限制，自动效劳届时有用的法律法则或监管规则。   为帮忙基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过火他不正当的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行按捺东谈主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推广。关连往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。枢纽关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规则推广。   七、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：中证主要消耗指数。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证主要消耗指数收益率。   中证主要消耗指数为中证行业指数之一。为反应中证 800 指数样本中不同行业公司股票 的全体发挥，为投资者提供分析器用，中证行业指数鉴戒国际主流行业分类尺度并结合我国 上市公司特性，将中证 800 指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业与 35 个二级行业， 再以参加各一、二级行业的全部证券手脚样本编制指数，形成中证 800 行业指数。中证行业 指数选择派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数加权计较。                    第 71 页 共 148 页     将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提倡治理方 案，如更换基金标的指数、调整运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则支柱基金 投资运作。     八、风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证主要消耗指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。     九、基金管理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。     九、基金投资组合申报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载费力不存在子虚纪录、误导性论说或枢纽遗 漏，并对其内容真是切性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。     基金托管东谈主根据本基金合同规则，复核了本申报中的净值发挥和投资组合申报等内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论说或者枢纽遗漏。     本投资组合申报所载数据甩手 2024 年 6 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号             样式                  金额(元)         占基金总资产的比例(%)                        第 72 页 共 148 页         其中：股票                       71，815，129.42                 97.60         其中：债券                                       -                  -         资产支柱证券                                      -                  -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 代                行业类别           公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                 12，804，681.00                   17.44 B       采矿业                                     -                      - C       制造业                      59，010，448.42                   80.35 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        -                      - E       建筑业                                     -                      - F       批发和零卖业                                  -                      - G       交通运输、仓储和邮政业                             -                      - H       住宿和餐饮业                                  -                      - I       信息传输、软件和信息本领服务业                         -                      - J       金融业                                     -                      - K       房地产业                                    -                      - L       租出和商务服务业                                -                      - M       科学讨论和本领服务业                              -                      - N       水利、环境和全球设施管理业                           -                      - O       住户服务、修理和其他服务业                           -                      - P       栽植                                      -                      - Q       卫生和社会服务                                 -                      - R       文化、体育和文娱业                               -                      - S       概述                                      -                      -         统共                       71，815，129.42                   97.79     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 序号        股票代码   股票称号   数目(股)    公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)                           第 73 页 共 148 页      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。 细      本基金本申报期末未持有资产支柱证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有国债期货。      本基金本申报期末未持有国债期货。                               第 74 页 共 148 页 驳诘、处罚的投资决策表率讲明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探问， 或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 的股票。   序号               称号                金额(元)  本基金本申报期末未持有处于转股期的可调整债券。  本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                    第 75 页 共 148 页                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    自基金合同顺利动手，基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值增       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③     ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    尺度差        益率       益率尺度                                                         差                                   第 76 页 共 148 页               第十二部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的支柱和刑事服务   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。                   第 77 页 共 148 页             第十三部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货往来形势的往来日以及国度法律法则规则需 要对外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产支柱证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门筹商规则。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应选择最近往来日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的， 支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息支柱的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的枢纽事                    第 78 页 共 148 页 件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如有充足根据标明估值日或最近往来日的市价 不成确切反应公允价值的，支吾市价进行调整，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除外），考取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）往来所上市往来的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足根据标明估值日或最近往来日的收盘价不成确切反应公允价值的，应 对收盘价进行调整，确定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的固收品种（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票），按监管机构或 行业协会筹商规则确定公允价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的惟一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；                    第 79 页 共 148 页   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在浮现互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （1）往来所上市的资产支柱证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对世界银行间市集上的资产支柱证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，选择最近往来日 结算价估值。 进行估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率选择套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律法则的规则或者未能充分帮忙基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方                  第 80 页 共 148 页 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基 金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的服务东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值差错服务方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值差错服务方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。                   第 81 页 共 148 页   （2）估值差错的服务方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值差错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 服务方仍支吾估值差错负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得回 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和荒芜其施行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错调整选择尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。要是行业另有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时；                  第 82 页 共 148 页 时； 值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个服务日往来终局后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 的数据差错、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理的措施 进行检验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主奉命补偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施遗弃或减弱由此形成 的影响。                  第 83 页 共 148 页             第十四部分           基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动厌世为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调整，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额真是定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并调整后的基 金份额折算日为运行日重新计较上述野心。   收益评价日日历以基金管理东谈主关连公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策                         第 84 页 共 148 页  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式 等内容。  四、收益分派决策真是定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的筹商规则在规则媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 85 页 共 148 页             第十五部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 诉讼费； 用、收益分派中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     第 86 页 共 148 页   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法则及相应公约规则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所规则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基 金财产中列支。   要是指数许可使用费的计较方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调整，本基金将 选择调整后的方法或费率计较指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                   第 87 页 共 148 页            第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的筹商规则在规则媒介公告。                    第 88 页 共 148 页           第十七部分         基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险管理规则》、         《基金合同》过火他筹商规则。关连法律法则对于信息露馅的露馅方式、 登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息真是切性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予露馅的基金信息通过合适 中国证监会规则条目的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息费力。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金产物费力纲要                    第 89 页 共 148 页 召开的司法及具体表率，讲明基金产物的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募讲明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物费力纲要的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物费力纲要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物费力纲要。 份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物费力纲要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规则网站上，并将基金产物费力纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金动手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购动手日、赎回动手日前按规则在规则报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市往来公告书                    第 90 页 共 148 页   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来三个服务 日前，将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并将上市往来公告书辅导性公告登载 在规则报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的筹商规则将基金份额折算 日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于规则媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在基金份额上市往来或者动手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市往来或者动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通过规则网站、 基金份额申购、赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含资产组合 季度申报）   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规则报刊上。                   第 91 页 共 148 页   基金合同顺利不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或荒芜基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 露馅该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时申报   本基金发生枢纽事件，筹商信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》编制临时申报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动荒芜百分之三十；                   第 92 页 共 148 页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同规则的其他事项。   （十一）潜入公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息 露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开潜入，并将筹商情况立即申报基金上市往来的 证券往来所。   （十二）计帐申报   基金断绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。 计帐申报应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点 书。计帐组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在规则报刊上。                     第 93 页 共 148 页   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）基金投资资产支柱证券的信息露馅   本基金投资资产支柱证券的，基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中露馅其持有的 资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支柱证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券 明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息露馅   基金管理东谈主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等如期申报和招募讲明 书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货、股票期权往来情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权往来对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年 度申报等如期申报和招募讲明书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借往来情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就转融通证券出借业务 在申报期内发生的枢纽关联往来事项作念详确讲明。   （十七）中国证监会规则的其他信息   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定挑升部门及高档管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息露馅内容与 款式准则等法则以及证券往来所的自律管理司法的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期申报、更新的招募 讲明书、基金产物费力纲要、基金计帐申报等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子证据。                  第 94 页 共 148 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家露馅信息的报刊。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信息 真是切、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关连规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介和基金上市往来的证券往来所网站露馅 信息，况兼在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律观点书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规则将信 息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长露馅基金关连信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关连信息： 业时； 时； 值本领仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；                    第 95 页 共 148 页                第十八部分        风险揭示   本基金管理东谈主在总结、鉴戒基金管理东谈主旗下已有怒放式基金（包括 ETF 基金）风险管理 熟练教导的基础上，针对本基金的特性，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金系数这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与系数这个词股票市集 的平均申报率可能存在偏离。   标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略气象、投资东谈主脸色 和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛讹。 变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。                    第 96 页 共 148 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因繁重卖空、对冲机制过火他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元树立较高（现在为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按往来价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往来所上市往来，但不保证市集往来一定活跃；基金的往来可能因 各式原因被暂停，当基金不再合适关连上市条目时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会连续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级市集往来价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括存 托凭证）、股指期货、国债期货、股票期权、债券、货币市集器用、债券回购、资产支柱证 券等。投资往来均在照章成立的正规市集中进行，所投市集和资产方面的全体流动性较高。 同期，本基金通过投资限制对千般资产的投资比例、期限、评级、杠杆和汇聚度进行了按捺， 并严格按捺了主动投资于流动性受限资产的比例上限，全体持仓资产的流动性风险较低。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价等器用的情形、表率见招募讲明书“基金份额的 申购与赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式”的关连规则。若本 基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金降速支 付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募讲明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的关连规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法贯通本基金的基金份额净值，另                   第 97 页 共 148 页 一方面基金将暂停接受申购赎回请求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   六、指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮忙，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和帮忙，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会申报并提倡治理决策，如更换基金标的指数、调整运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。因此，投资东谈主将面对更换基金 标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则支柱基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与关连市集发挥有在互异， 影响投资收益。   七、追踪舛讹按捺未达约定主义的风险   本基金力求按捺投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值小于 0.2%，预期年化追踪舛讹不荒芜 2%，但因标的指数编制司法调整或其他身分可 能导致追踪舛讹荒芜上述边界，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的                   第 98 页 共 148 页 内容与款式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 舛讹。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份 额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生浮现负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述议论成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。   十、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险   基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较差错的风险   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构计较，并交由 深圳证券往来所对外发布，仅供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净 值与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额参考净值计较可能出现差错，投资东谈主若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再合适证券往来所上市条目被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市等原因，导致基金份额不成连接进行二级市集往来的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主提倡赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。                   第 99 页 共 148 页   基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   十五、上海证券往来所上市的成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券往来所申购赎回的模式中，上海证券往来所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是使用上海证券往来所不错现款 替代证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的推广效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以施行成交价钱和基金招募讲明书的约定为准。若因本领系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时候优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能来自于证 券往来所过火他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险                   第 100 页 共 148 页   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利主义变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约相近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及往来成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于臆造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了差错模子或者遴荐了不妥的参数，会导致对风险或往来价钱的揣度差错而形成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产支柱证券（ABS）的风险   资产支柱证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支柱证券不是对某一谋略实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为支柱的证券，所面对的风险主要包括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。   二十、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约宽绰，往来较为散播，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量惊奇，持有这些股票期权的投资者 容易碰到无法成交、平仓出局的形势。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生厌世时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制推广出现问题等原因所导致的风险。股 票期权手脚一种养殖品，天然不错用来管理风险，但若使用不妥，也会产生多量损失。   二十一、融资业务的主要风险                   第 101 页 共 148 页   投资者通过融资不错扩大往来额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票手脚担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断演叨或操作不妥，会加 大厌世。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给投 资者形成经济损失。此外，投资者也可能面对由于自身支柱担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户往来受到限制，从而形成经济损失。   投资者在从事融资往来期间，要是不成按照约定的期限了债债务，或上市证券价钱波动， 导致日终计帐后支柱担保比例低于申饬线，且不成按照约定追加担保物时，将面对担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   二十二、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当市集变化导致投资东谈主员策略显耀调整 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以断绝上市为目的进行收购、断绝上市等情况，可能面对合 约提前了结或延长了结的风险。 施行出借天数计较，因此可能面对质券市值波动、费率变动而导致的市集风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫上涨而导致组合追踪舛讹扩大的 风险。 相应权益补偿和借条用度不成支付等往来敌手讲错风险。                    第 102 页 共 148 页 操作主谈主员操作演叨、系统不完善等原因激勉的操作风险。 规野心超标且无法进行调整的风险，以及在证券出借业务中发生驾驭价钱、利益输送等法律 合规风险。   二十三、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，触及 面广，具有放大性与可防卫性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由往来轨制不完善而激勉的轨制性风险以及由本领系统故障及操作演叨形成的本领系统风 险等。   二十四、投资于存托凭证的风险   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大厌世的风险，以及与存托凭证 刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二十五、自动计帐的风险   基金合同顺利后，勾通 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，且无需 召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有面对自动计帐的风险。   二十六、管理风险与操作风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关连当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。                    第 103 页 共 148 页   关连当事东谈主在业务各要道操作过程中，可能因里面按捺存在过错或者东谈主为身分形成操作 演叨或违犯操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制差错、越权非法往来、诓骗步履 及往来差错等风险。   二十七、本领风险   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来 所、登记机构及销售代理机构等。   二十八、不可抗力   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法日常服务，从而影响基 金的各项业务按日常时限完成。                   第 104 页 共 148 页   第十九部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按规则在规则媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当断绝： 衔接的； 标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。                    第 105 页 共 148 页 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                  第 106 页 共 148 页          第二十部分        基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并效劳《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务；                    第 107 页 共 148 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所规则的费 用；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金厌世或者《基金合同》断绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                    第 108 页 共 148 页   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、非交 易过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则，履行信息露馅及申报义务；   （12）保守基金交易玄机，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他筹商规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主暴露，法律、 法则另有规则的以及审计需要的除外；                   第 109 页 共 148 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连费力，保 存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开费力，并在支付合 理成本的条目下得到筹商费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；   （19）面对放胆、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 赐与解冻；   （25）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务                  第 110 页 共 148 页   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全支柱基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、奋发尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支柱由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主暴露，法律、法则另有规则的以及审计需要的 除外；                  第 111 页 共 148 页   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，讲明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未推广《基 金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连费力，保存期限不低于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分派；   （18）面对放胆、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而奉命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的联合基金的基金合同顺利，鉴于本基金和联合基金的关连性，联合基金的基金份额持                   第 112 页 共 148 页 有东谈主不错凭所持有的联合基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者委用 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，联合基金基 金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的联合基金份额占联合 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以联合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东谈主大会，联合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由联合基金的基 金管理东谈主代表联合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   法律法则或监管机构对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                    第 113 页 共 148 页   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往来所断绝上市的情形 除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别树立、 对基金份额分类办法及司法进行调整；   （3）因相应的法律法则、深圳证券往来所或者登记机构的关连业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；   （5）基金管理东谈主、关连证券往来所和登记机构等调整筹商基金申购、赎回、往来、转 托管、非往来过户等业务的司法（包括申购赎回清单的调整、怒放时候的调整等）；   （6）经履行关连表率后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的联合基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单计较和公告时候或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                   第 114 页 共 148 页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；                   第 115 页 共 148 页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决 观点寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条目时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法则、                          《基金合同》和会议通知的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。                    第 116 页 共 148 页   在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内勾通公布关连 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直 出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错选择书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，或者选择汇聚、 电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。                  第 117 页 共 148 页   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或《基金合同》 另有约定外，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本 基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。                   第 118 页 共 148 页   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交合适会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规则的表 决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。                 第 119 页 共 148 页   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起按规则在规则媒介上公告。要是选择通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事表率、表决条目等规 定，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当断绝： 衔接的； 标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；                    第 120 页 共 148 页   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告                   第 121 页 共 148 页   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如不 愿或者不成通过协商、调节治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲 裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各 自连接诚笃、奋发、尽责地履行基金合同和基金托管公约规则的义务，帮忙基金份额持有 东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公形势查 阅。                    第 122 页 共 148 页          第二十一部分            基金托管公约的内容选录   基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   组织容貌：有限服务公司   谋略边界：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：连续谋略   （二）基金托管东谈主   称号：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时候：1987 年 12 月 22 日   组织容貌：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元东谈主民币   存续期间：连续谋略   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   谋略边界：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各项信赖业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单据的承兑和贴现；外汇 贷款；资信探问、盘考、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提                           第 123 页 共 148 页 供信用证服务及担保；提供支柱箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经筹商监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府支柱机构债券、企业债、公司债、可调整债券（含分离往来可转 债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股 指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产支柱证 券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关连规 定）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关连法律法则规则参与融券业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当表率后， 不错将其纳入本基金的投资边界。 进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货过火他 金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规则推广。   若法律法则的关连规则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当表率后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制：                   第 124 页 共 148 页 且不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得荒芜基金资产净值的   ②本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得荒芜基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得荒芜基金持有的股票总 市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得荒芜基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得荒芜上一 往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得荒芜上一往来日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例筹商约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当合适基金合同对于债 券投资比例的筹商约定； 的 10％； 券限制的 10％； 资产支柱证券，不得荒芜其千般资产支柱证券统共限制的 10％；                     第 125 页 共 148 页 支柱证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报揭发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不荒芜拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得荒芜基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得荒芜基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的边界；   ②参与出借业务的单只证券不得荒芜本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得荒芜 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投 资不合适上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或往来所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得荒芜基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；                   第 126 页 共 148 页   除上述 2）、8）、12）、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行 调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起动手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率后，则本 基金投资不再受关连限制，自动效劳届时有用的法律法则或监管规则。 为进行监督：   为帮忙基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过火他不正当的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行按捺东谈主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推广。关连往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。枢纽关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。                   第 127 页 共 148 页   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当表率后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规则推广。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业尺度的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面 通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调整的名单动手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东谈主肃除往来，经提醒后基金管理东谈主仍推广往来并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来方式的按捺    基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该 往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往来敌手重新确定往来方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等 触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款 银行信用风险而形成的损失机，由关连服务东谈主进行补偿。基金管理东谈主在通知基金托管东谈主后， 不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督服务仅限于根 据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。                  第 128 页 共 148 页   基金托管东谈主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资运动受 限证券进行监督。基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会关连规则，明确基 金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险按捺轨制，严防流动性风险、 法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否效劳关连轨制、流动性风险 处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布枢纽音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的运动受限证券限于可由中国证 券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交 易所或世界银行间债券市集往来的证券。本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基 金名下，基金管理东谈主负责关连服务的落实和谐和，并确保基金托管东谈主约略日常查询。因基金 管理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支柱本基金资产的 服务与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东谈主承担。 本基金投资运动受限证券，不得预支任何容貌的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金 流动性艰苦以及关连损失的支吾治理措施，以及筹商很是情况的处置。基金管理东谈主应在初次 投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。 基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极有用的 措施，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担系数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何服务。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿服务的， 基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个服务日向基金托管 东谈主提交筹商书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的筹商费力确切、准确、完好意思。筹商费力如 有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的费力。上述书面费力包括但不限于：                 第 129 页 共 148 页 服务公司签订的证券登记及服务公约；   (4)基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会规则媒 介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金筹商投资运动受限证券比举例违犯筹商限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应依照《信息露馅办法》的规则编制临时申报书，赐与公告。    (5)基金托管东谈主根据筹商规则有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况；   (6)关连法律法则对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用严防和按捺风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连 信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约筹商规则时，应实时以书面容貌通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面容貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。                    第 130 页 共 148 页   对于依据往来表率尚未成交的且基金托管东谈主在往来前约略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯筹商法律法则规则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却推广，立即 通知基金管理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据往来表率也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时候内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽非法步履，应立即申报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正当情理，拒却、拒绝基金托管东谈主根据本公约规则愚弄监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息露馅 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长推广基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过火他筹商规则时，基金管理东谈主应实时以书面容貌通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应鄙人一个服务日实时查对质据并以书面容貌向基金管理东谈主发 出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予 协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽非法步履，应立即申报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。                    第 131 页 共 148 页   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规则时候内回答基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当情理，拒却、拒绝基金管理东谈主根据本公约规则愚弄监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据 完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户帮忙费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商治理。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与落寞。 筹商当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担服务，但应提供必要的配合。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经历的交易银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票 认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基 金法》、《运作办法》等筹商规则后，由基金管理东谈主聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文 件。                    第 132 页 共 148 页   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条目，由基金管理东谈主或关连机构按 规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，支柱基金的银行入款。该 账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过本基金基金托 管东谈主的资产托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、变更工 作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管理东谈主以基金口头在基金管理东谈主遴荐的证券谋略机构营业网点开立证券资金账户。 证券谋略机构根据关连法律法则、表率性文献为本基金开立关连资金账户，并按照该证券经 营机构开户的经由和要求与基金管理东谈主签订关连公约。   往来所证券往来资金选择第三方存管模式，即用于证券往来结算资金全额存放在基金管 理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往来资金计帐由基金管理东谈主所遴荐的证券公 司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往来资金计帐，也不负责支柱证券资金账户内存 放的资金。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国                    第 133 页 共 148 页 债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金管理东谈主支柱，基金托管东谈主保存副本。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据关连期货往来所或期货公司的关连规则开立和管理期 货结算账户。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据筹商法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用 并管理。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款存单等有价凭证的支柱   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的支柱库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有 限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代 支柱库。什物证券或银行入款存单等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主支柱期间的损坏、灭 失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用按捺 或支柱的证券不承担支柱服务。   （九）与基金财产筹商的枢纽合同的支柱   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的枢纽合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支柱。除本公约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的枢纽合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支柱部门，保存期 限不低于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，原则上合同原件不得转念。                   第 134 页 共 148 页   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指按照每个服务日 闭市后，基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律、法则的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来终局后计较当日的基金份额 资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边 招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主 对基金净值的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如 有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、资产支柱证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）确定公允价值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的枢纽事 件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如有充足根据标明估值日或最近往来日的市价 不成确切反应公允价值的，支吾市价进行调整，确定公允价钱；                    第 135 页 共 148 页 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的枢纽事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足根据标明估值日或最近往来日的收盘价不成确切反应公允价值的，支吾 收盘价进行调整，确定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的固收品种（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行 业协会筹商规则确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票推广。   （4）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值； 惟一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级市集利率不存在浮现互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                    第 136 页 共 148 页   （5）资产支柱证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。 估值净价确定公允价值。   （6）归拢证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （7）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，选择最近往来 日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权，根据关连法律法则以及监管部门的规则估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法则及行业协会的关连规 定进行估值。   （10）汇率   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率选择套算的方法进行折算。   （11）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）关连法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律法则的规则或者未能充分帮忙基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （三）估值差错处理                    第 137 页 共 148 页   因基金估值差错给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的服务，有权向服务东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相 应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不成发现 该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较差错形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往来日基金资产净值、基金份额净值计较顺延差错而引起的投资者或基金的损失， 由提供差错信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于不可抗力原因，或证券/期货往来所、指数编制机构及登记结算公司等机构发送的 数据差错、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理的措施进 行检验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主 奉命补偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施遗弃或减弱由此形成的 影响。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关连各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别独赶快树立、登记和支柱本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金管理东谈主在每个季度终局之日起 15 个服务日内完成季度申报编制并公告；在管帐年 度半年终了后两个月内完成中期申报编制并公告；在管帐年度终局后三个月内完成年度申报 编制并公告。                    第 138 页 共 148 页   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以传真方式将筹商申报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度申报，在季度申报完 成当日，将筹商申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并 将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期申报，在中期申报完成当 日，将筹商申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度申报，在年度申报完成当日，将有 关申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基 金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子证据，关连各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关连文献审核时辅导。   六、基金份额持有东谈主名册的支柱   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支柱的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支柱，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连司法分别支柱基金份额持有东谈主名册。支柱方式不错选择电 子或文档的容貌。支柱期限不低于法定最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内                    第 139 页 共 148 页 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》断绝日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版容貌妥善支柱基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所支柱的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应效劳守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支柱基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法则规则各自承担相应的服务。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，除经友好协商不错 治理的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会其时有用的仲裁司法进行 仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚笃、奋发、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，帮忙基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和台湾地区 法律）统领。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主放胆、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金管理东谈主放胆、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东谈主领受基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐                    第 140 页 共 148 页 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；    （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则了债前，不分派给基金份额持有东谈主。                    第 141 页 共 148 页   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报辅导性 公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                   第 142 页 共 148 页          第二十二部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改服务样式。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线盘考的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金关连信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 盘考以及查询热门问题过火解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法调节的内容，请通过上述方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面调节了本招募讲明书。                             第 143 页 共 148 页             第二十三部分 其他应露馅的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券 投资基金 2024 年中期申报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来 平台基金调整等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 24 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝正大证券 为部分基金流动性服务商的公告》；   （八）、2024 年 7 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增财通证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （九）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》；   （十）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券 投资基金 2024 年第 2 季度申报》；   （十一）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证 券投资基金基金产物费力纲要更新》；   （十二）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主 员变更的公告》；   （十三）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；                         第 144 页 共 148 页   （十四）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十五）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 汇聚服务股份有限公司谐和通达北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司谐和通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十六）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证 券投资基金 2024 年第 1 季度申报》；   （十七）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主 员变更的公告》；   （十八）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证 券投资基金 2023 年年度申报》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证 券投资基金 2023 年第 4 季度申报》；   （二十）、2024 年 1 月 9 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 11 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增华金证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十三）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增财达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司谐和通达吉祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的 公告》；                       第 145 页 共 148 页   （二十五）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《对于博时中证主要消耗往来型怒放 式指数证券投资基金流动性服务商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金新 增浙商证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管 理东谈主员变更的公告》；   （二十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时中证主要消耗往来型怒放式指 数证券投资基金 2023 年第 3 季度申报》；   （二十八）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证主要消耗往来型怒放式指数 证券投资基金更新招募讲明书》；   （三十）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增长城证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十一）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十二）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                     第 146 页 共 148 页       第二十四部分     招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市往来的 证券往来所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得回的文献过火复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募讲明书。                   第 147 页 共 148 页            第二十五部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公形势，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证主要消耗往来型怒放式指数证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照 （六）法律观点书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 148 页 共 148 页

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