王竹子 露出 龙头家电ETF: 博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书

博时国证龙头家电往来型怒放式指     数证券投资基金     更新招募证明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 祯祥银行股份有限公司         第 1 页 共 158 页                    【迫切教唆】   博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金根据 2021 年 4 月 13 日中国证券监督 管理委员会《对于准予博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2021]1235 号）准予注册，进行召募。   本基金管理东谈主保证招募证明书的内容实在、准确、无缺。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作 出本色性判断或者保证。   证券投资基金是一种恒久投资器用，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融器用，投 资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证龙头家电指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会更正基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元开动面值开展基金召募或因折算、分红等 行为导致基金份额净值调整至 1 元开动面值或 1 元隔邻，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏欠或基金净值仍有可能低于开动面值。   本基金风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金追踪国证龙头 家电指数，存在追踪舛讹胁制未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风 险，具体风险详见招募证明书“风险教唆”部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才调，感性判断市集， 对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行为作出零丁决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、管理风险、期间风险、本基金独到风险止境他风险等。独到风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪舛讹的风险、基金往来价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 臆度打算错误的风险、投资东谈主申购失败的风险、投 资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风                      第 2 页 共 158 页 险、二级市集流动性风险、资产扶持证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险、投资于存托凭证的风险等。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板止境他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）， 因此本基金可能会采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金资产若投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往来执法等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集 实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可闲居往来，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在延续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金为深圳证券往来所上市往来的往来型怒放式基金，标的指数组合证券有深圳证券 往来所上市证券和上海证券往来所组合证券，投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不 必再办理开户手续。   尚无深圳证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券往来所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳证券往来所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体模范和办法，请到各开户网点翔实有计划关联轨则。                   第 3 页 共 158 页   如投资东谈主需新开立证券账户，则应细心：   ①深圳证券往来所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集往来，如 投资东谈主需要使用国证龙头家电指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购 或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股账户；如投资者需要使用国证龙头 家电指数成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券往来 所 A 股账户。   ②如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于团结投资东谈主系数，并细心 投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证 券公司应为团结申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的相干轨则进行申购、赎 回，具体业务的办理时刻请参见相干公告。本基金通过深圳证券往来所办理申购赎回的，投 资者的申购、赎回苦求在 T 日证实，申购所得 ETF 份额 T 日竞价卖出，T+1 日可赎回；赎回 所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记机构办理申购赎回的，投资者的申购、赎回苦求 在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申 购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券往来所办理），则应开立深圳证 券往来所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通过 中国证券登记结算有限服务公司办理）                 ，则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户， 且该两个账户的证件号码及称号属于团结投资者系数，同期用以申购、赎回的深圳证券往来 所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证券公司应为团结申购赎回代理券商。   基金合同见效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别，且无需 召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动清理的风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同 及基金居品贵寓提要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资训诲、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相妥当。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩止境净值高下并不预示其将来功绩表现。基金管理东谈主所管理                     第 4 页 共 158 页 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行包袱。    投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募证明书》以及相干公告。    本基金标的指数为国证龙头家电指数。    （1）选样空间    称心下列条目的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：：    （2）选样方法    最初，臆度打算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前                                 30 名 证券行为指数样本，样本数目不及则按执行数目纳入。    （3）在指数臆度打算中，建树权重调整因子，使单只样本股在每次如期调整时的权重不超 过 15%。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网 址： http://www.cnindex.com.cn/module/index-detail.html?act_menu=1&indexCode=9    本招募证明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，关联财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                                第 5 页 共 158 页                           第 6 页 共 158 页   第 7 页 共 158 页                第一部分 引子   《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》 （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》以及《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募证明书叙述了博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募证明书。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律服务。   博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提 供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，                     并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他关联 轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基 金合同。                  第 8 页 共 158 页                     第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 基金招募证明书》止境更新 品贵寓提要》止境更新 额发售公告》 上市往来公告书》 释、行政规章以止境他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正                        第 9 页 共 158 页 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募 证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的修 订 时作念出的矫正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进 行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                        第 10 页 共 158 页 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理 机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 有限服务公司 资基金登记结算业求实施笃定》止境频频矫正以及相干业务执法所界说的基金份额的登记、 存管、结算及相干业务 券往来所基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证实的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 与港股通往来且该往来日为非港股通往来日，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否 怒放申购、赎回及诊疗业务，具体以届时提前发布的公告为准）                      第 11 页 共 158 页 金份额的行为 回清单轨则的申购对价苦求购买基金份额的行为 要求将本基金份额兑换为申购赎回清单轨则的赎回对价的行为 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则本基金 需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则投 资东谈主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数臆度打算 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                    第 12 页 共 158 页 往来时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据臆度打算并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV 苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算并公布的现款差额的预估值 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 记的行为 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经 拆分或合并调整后的基金份额折算日为开动日重新臆度打算） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调整后的基金份额折算日为开动日重新臆度打算） 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金 电子表示网站）等媒介 型怒放式基金”                   第 13 页 共 158 页 ETF），风雅追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，获取与指数收益相似 的呈报，接纳怒放式运作方式的基金 别和香港联合往来系数限公司（以下简称香港联合往来所）建立期间宗旨，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往来所上市的股票。内地与香港 股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（以下简称沪港通）和深港 股票市集往来互联互通机制（以下简称深港通） 所或经中国证监会招供的机构诞生的证券往来服务公司，向香港联合往来系数限公司进行申 报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港联合往来所上市的股票 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资 产扶持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往来的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 登记结算业务指南》轨则的欠亨过代办证券公司经纪往来单元，而通过基金管理东谈主直销申报 跨市集股票 ETF 场外组合证券申购赎回苦求的保障居品、宇宙社保基金、证券投资基金、证 券荟萃资产管理贪图等特殊机构及居品投资者 行政区和台湾地区                    第 14 页 共 158 页                   第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 延续筹画   磋商东谈主：      王济帆   磋商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准诞生。当今公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹画有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司诞生了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司如故建立健全投资管理轨制、风险胁制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息表示轨制和职工行为准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 15 页 共 158 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司奉行委员会委员， 德坚强银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东谈主事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主办服务）、总司理、党 委文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 16 页 共 158 页 权投资基金公司奉行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文书，鹏城实验室兼职教导，中国臆度打算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳跃三等奖，深圳市科学期间奖期间开辟一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可延续期间基金会管帐及 金融学教导。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教导。香港理工大学终生教导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教导、国际金融中心副主任、教导。2017 年于今在香港华文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院奉行副院长，现任管制学院奉行院长、校长讲座教导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/奉行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹画三部、资产筹画六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建立开辟有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 17 页 共 158 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学臆度打算机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建立工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起点后在北京清华臆度打算机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 18 页 共 158 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司看护长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年起点后在华宝证券、国金证券服务。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金司理助理、上证超等大盘往来型怒放式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘往来型怒放式指 数证券投资基金勾搭基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 往来 型怒放式指数证券投资基金发起式勾搭基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板往来型怒放式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板往来型怒放式指数证券投资基金勾搭基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 往来型怒放式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型怒放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能破费主题往来型 怒放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力往来型怒放式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 往来型怒放式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题往来型怒放式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 往来型怒放式指数证券投资基金发起式 勾搭基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能诊疗往来型怒放式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹往来型怒放式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份往来型怒放式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹往来型怒放式指数证券投资基 金发起式勾搭基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力往来型怒放式指数证券投资 基金发起式勾搭基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业往来型怒放式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金发起式勾搭 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 19 页 共 158 页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                            境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则臆度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；                   第 20 页 共 158 页 同》止境他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主清晰，法律、 法例另有轨则的以及审计需要的除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条目下得到关联贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，                基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；                  第 21 页 共 158 页  四、基金管理东谈主的承诺 部胁制轨制，采纳有用措施，防护违抗《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生； 采纳有用措施，防护下列行为的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行为；  （7）冒失职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会轨则阻截的其他行为。 防护违抗基金合同行为的发生； 法例及行业范例，憨厚信用、戮力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干的往来行为；  六、基金管理东谈主的里面胁制轨制  （1）全面性原则                   第 22 页 共 158 页   公司风险管理必须隐敝公司的系数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务舛误。   （2）零丁性原则   公司诞生零丁的监察法律部，监察法律部保持高度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部 门风险胁制服务进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩处首要的突发的风险。   （3）看护长   零丁应用看护权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的奉行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和胁制的环境中达成业务主见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各样投资风险得到邃密监督与胁制。   （6）业务部门                    第 23 页 共 158 页   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理模范，负责本部门的风险管理系统的开辟、奉行和珍惜，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是零丁的，并得到高管东谈主员的扶持，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往来聚拢，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教唆模范   建立了评估风险的委员会，使用适当的模范，证实和评估与公司运作关联的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报模范，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了富有、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采纳数目化、期间化的风险胁制技能，建立数目化的风险管理模子，                                用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的措施，对风险进行分散、胁制和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供富有的培训   制定了无缺的培训贪图，为系数职工提供富有和适当的培训，使职工明确其职责所在， 胁制风险。                    第 24 页 共 158 页                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续期间：延续筹画   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   磋商东谈主：刘华栋   磋商电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制生意银行（深圳证券往来所 简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中国祯祥保障（集团）股份有限公司 止境子公司所有持有祯祥银行 58%的股份，为祯祥银行的控股激动。铁心 2024 年 6 月末， 祯祥银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、招揽进款本金 余额 35，708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3，4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清理室、 企划与详尽服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处室，当今部门东谈主员为 75                           第 25 页 共 158 页 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相干职工配置皆全且从业训诲丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业训诲。 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值界限所有 7982 亿，祯祥银行已托 管 293 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，称心了不同客户多元化的投资答理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险胁制轨制证明   行为基金托管东谈主，祯祥银行股份有限公司严格遵命国度关联托管业务的法律法例、行业 监管要求，     自发形成遵法筹画、             范例运作的筹画理念和筹画作风；确保基金财产的安全无缺， 确保关联信息的实在、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保里面胁制 和风险管理体系的有用性；注重和化解筹画风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹画目 标的达成。   祯祥银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面胁制和风险管理服务， 具有零丁应用监督稽核服务的权柄和才调。   资产托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；取得基金从业经验的东谈主员合适监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚拢胁制，业务钤记按规 程扶持、存放、使用，账户贵寓严格扶持，制约机制严格有用；业务操作区挑升建树，封锁 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防护泄密；业求达成自动化操作， 防护东谈主为事故的发生，期间系统无缺、零丁。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》止境配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业盛大使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同                     第 26 页 共 158 页 轨则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核 算服务舛误中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况 进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制方针进行例行监控， 发现投资比例超标等特殊情况，向基金管理东谈主发出版面通告，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督呈报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过时间或非期间技能发现基金涉嫌非法往来，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时呈报中国证监会。                   第 27 页 共 158 页                    第五部分 相干服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋商东谈主：韩亮堂  宇宙统一客服热线：95105568（免资料费）  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：          中国（上海）目田贸易考试区商城路 618 号 办公地址：          上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：         朱健 磋商东谈主：           钟伟镇 电话：            021-38676666 传真：            021-38670666 客户服务电话：        95521/4008888666 网址：            https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：          北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：          北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：         王常青 磋商东谈主：           陈海静 电话：            010-65608231 传真：            010－65182261 客户服务电话：        4008888108/95587 网址：            http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：          深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二                十六层 办公地址：          深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：         张纳沙 磋商东谈主：           于智勇                       第 28 页 共 158 页 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 磋商东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 磋商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 磋商东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 磋商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/                    第 29 页 共 158 页  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 磋商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周详 磋商东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 磋商东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 磋商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼                    第 30 页 共 158 页 法定代表东谈主：     林俊波 磋商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 磋商东谈主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政 磋商东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 磋商东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619                     第 31 页 共 158 页 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 磋商东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 磋商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (19)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 磋商东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (20)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 磋商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (21)耿直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层                     第 32 页 共 158 页 法定代表东谈主：     施华 磋商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (22)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 磋商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (23)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 磋商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (24)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 磋商东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (25)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼                     第 33 页 共 158 页 法定代表东谈主：     吴承根 磋商东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (26)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 磋商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (27)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 磋商东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 磋商东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 磋商东谈主：       王一彦                     第 34 页 共 158 页 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (30)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 磋商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 磋商东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 磋商东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (33)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 磋商东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228                     第 35 页 共 158 页 网址：        http://   www.jyzq.cn  (34)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 磋商东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (35)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 磋商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (36)华福证券有限服务公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 磋商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 磋商东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (38)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608                      第 36 页 共 158 页 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层录取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 磋商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (39)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：     戴彦 磋商东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (40)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 磋商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (41)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 磋商东谈主：       刘闻川 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  基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同止境他关联轨则 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可[2021]1235 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 10 月 12 日至 2021 年 12 月 7 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为往来型怒放式，存续期间为不如期。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 13 日稳健见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中给予表示；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行相干的监管呈报和信息表示模范。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                        第 41 页 共 158 页        第七部分 基金的份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的相干公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第 42 页 共 158 页            第八部分 基金份额的上市往来   一、基金上市   基金合同见效后，具备以下条目的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市执法》，向深圳证券往来所苦求基金份额上市：   （1）本基金场内召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元；   （2）本基金场内份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；   （3）《深圳证券往来所证券投资基金上市执法》轨则的其他条目。   基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券往来所签订上市契约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东谈主应按影相干轨则发布基金上市往来公告书。   二、基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来应罢免《深圳证券往来所往来执法》、《深圳证 券往来所证券投资基金上市执法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细 则》等关联轨则。   三、停复牌、暂停上市、规复上市或阔别上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或阔别上市的 情形，按照《深圳证券往来所证券投资基金上市执法》的相干轨则奉行。若本基金发生深圳 证券往来所相干轨则所轨则的因不再具备上市条目而应当阔别上市的情形时，本基金可由交 易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有大 会审议，具体处理方法见本招募证明书“第十部分 基金转型安排”。   四、基金份额参考净值的臆度打算与公告   基金管理东谈主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构臆度打算，并交由深圳证券交 易所发布，供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的臆度打算公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的系数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 阻截用现款替代的系数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额                    第 43 页 共 158 页   （2）基金份额参考净值的臆度打算以四舍五入的方法保留少量点后 3 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主托付的其他机构调整关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调整。   （3）基金管理东谈主不错调整基金份额参考净值臆度打算公式，并给予公告。如深圳证券往来 所对基金份额参考净值的臆度打算方法另有轨则的，从其轨则。   五、其他   若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市往来的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行适当的模范后增多相应功能。   相干法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券往来所对基金上市往来的执法等相干 轨则内容进行调整的，本基金按照新轨则奉行，若由此需要对基金合同进行矫正的，不消召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，本基金不错苦求 在包括境社往来所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第 44 页 共 158 页               第九部分 基金转型安排   一、若本基金发生深圳证券往来所相干轨则所轨则的因不再具备上市条目而应当阔别上 市的情形时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，本基金将转型为非上市的怒放式指数基 金，基金称号变更为“博时国证龙头家电指数证券投资基金”，基金管理东谈主不错变更登记机 构，并根据基金合同的相干约定及转型为非上市怒放式指数基金的执行情况相应调整申购赎 回执法等内容，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金转型并阔别上市后，对于场内份额的处理、申购赎回等执法由基金管理东谈主提前制定 并公告。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜 投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并履行适当的模范后与该指数基金合并或 者录取其他合适的指数行为标的指数。   二、转型后“基金的投资”部分将相应矫正以下内容，其他部分由基金管理东谈主根据转型 后的执行情况相应调整：   （一）投资主见   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）基金的投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板止境他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可诊疗债券 （含分离往来可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的相干轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据相干法律法例轨则参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，不错将其纳入投资范围。                   第 45 页 共 158 页   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不特出本基金股票资产的 10%；每个往来日日终在扣除股指期货、 股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货止境他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则 奉行。   若法律法例的相干轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。   （三）投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股止境权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在闲居情况下，本基金力图胁制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的全都值小于 0.35%，预期年化追踪舛讹不特出 4%。如因标的指数编制执法调整 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛讹变大，基金管理东谈主应采纳合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田流通量调整而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪舛讹。   本基金债券投资组合将提神辩论基金的流动性管理及策略性投资的需要，录取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，                                有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。                   第 46 页 共 158 页   本基金投资资产扶持证券将详尽运用政策资产配置和战术资产配置进行资产扶持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵命 法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取恒久踏实收益。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股恒久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金提神对可诊疗债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场所的评估，对 盈利才调或成长性较好的行业和上市公司的可诊疗债券进行重心怜惜，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可诊疗债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主办有的其他上市公司(以下简称“主见 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可诊疗债券疏导， 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主见公司的成长才调、盈利才调及 主见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主见公司的股票价 值进行研究分析，详尽开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位频频调整的往来成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限定和要求，确定参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。                    第 47 页 共 158 页   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况 等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法律法例和监管要求的变化。将来在法律法例允 许的前提下，本基金将依据法律法例的相干轨则参与融券业务。   本基金将在轨制许可范围内和充分辩论风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公开辟 行股票、公开辟行股票网下配售部分、政策配售股票等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券。   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不更正投资主见的前提下，经履行适当 模范后，相应调整和更新相干投资策略，并在招募证明更新中公告。   （四）基金的投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货往来，需遵命下列投资比例限制： 的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；             持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                   第 48 页 共 158 页 总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得特出上一往来日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例关联约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差臆度打算）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关联约定；   （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶持证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶持证券的比例，不得特出该资产扶持 证券界限的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶持证券，不得 特出其各样资产扶持证券所有界限的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下列投资限制：                   第 49 页 共 158 页 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所执法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数臆度打算；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主见和风险收益特征；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险胁制制 度，注重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。                   第 50 页 共 158 页   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金转型之日起开始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基金托管 东谈主协商一致并履行适当模范后，则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的轨则奉行。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：国证龙头家电指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后) ×5%。   本基金的标的指数：国证龙头家电指数。国证龙头家电指数由深圳证券信息有限公司编 制，响应 A 股市集中家电行业优质上市公司的市集表现，为投资者提供更丰富的指数化投资 器用。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议惩处方 案，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者阔别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同阔别。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作。                   第 51 页 共 158 页            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在开始申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据执行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券往来所招供。   在法律法例、基金合同及将来条目允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的怒放日实时刻   本基金已于 2021 年 12 月 24 日怒放日常申购、赎回业务。   基金合同见效后，若出现新的证券往来市集、                      证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的闲居往来日的往来时刻（若本基金参与港股通往来且该服务日为非港股通往来日 时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及诊疗业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况，基 金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募 集证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）的关联轨则在轨则 媒介上公告。   三、申购与赎回的原则                     第 52 页 共 158 页 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新原 则开始实施前依照《信息表示办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   本基金按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限服务公司的相干轨则进行申购、赎 回，具体业务的办理时刻请参见相干公告。本基金扶持通过深圳证券往来所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式分别适用不同的模范。本基金办理相干业务的时 间及轨则请参见相干公告。   （一）通过深圳证券往来所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主轨则的模范，在怒放日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构证实苦求时，申购见效。投资东谈主在提交赎回 苦求时有富有的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申 购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须持有富有的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回苦求在受理当日进行证实。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东谈主办有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回苦求 特出基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立或失败。   申购、     赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，                                 而仅代表申购、 赎回代理券商确乎继承到该苦求。               申购、                 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。                                  对于申购、 赎回苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   在当今执法下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一往来日可赎回；投资 东谈主赎回获取的股票当日可竞价卖出，次一往来日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回获取的股票均需完成交收后方可通过大量往来卖出。                   第 53 页 共 158 页   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务执法新增或调整申购和赎回苦求的证实方式，届时将发布公告给予披 露并对本基金的基金合同和招募证明书给予更新，不消召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款止境他对价的清理交收适用中国证券登记结算有限服务公司及相干证券往来所最新的 相干执法。   对于本基金的申购业务接纳净额结算的方式，即深圳证券往来所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券往来所上市的成份股的现款替代接纳净额结算；对于本基金的赎回业务 接纳净额结算的方式，即深圳证券往来所上市的成份股的现款替代及上海证券往来所上市的 成份股的现款替代接纳净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补 款接纳代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券往来所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的清理交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券往来所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现不可闲居践约的 情形，   则依据相干业务执法的关联轨则和其他相干约定进行处理。如相干业务执法发生变化， 则按最新轨则办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金                   第 54 页 共 158 页 管理东谈主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、             赎回方式，                 详见“十、                     基金清理交收与登记模式的调整或新增”                                      。   （二）通过登记机构申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主轨则的模范，在怒放日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构证实苦求时，申购见效。投资东谈主在提交赎回 苦求时有富有的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申 购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须持有富有的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回苦求在 T+1 日内进行证实。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东谈主办有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回苦求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立。   申购、     赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，                                 而仅代表申购、 赎回代理券商确乎继承到该苦求。               申购、                 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。                                  对于申购、 赎回苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务执法新增或调整申购和赎回苦求的证实方式，届时将发布公告给予披 露并对本基金的基金合同和招募证明书给予更新，不消召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及相干证券往来所最新的相干执法。本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登 记结算有限服务公司针对跨市集往来型怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申                   第 55 页 共 158 页 购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金清理交收与登记模式的调整或新增”。   T+1 日，登记机构根据基金管理东谈主对申购、赎回苦求的证实信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的清理交收，并将结果发送给相干证券往来所、申购赎回代理券商、基金管理 东谈主和基金托管东谈主。平庸情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理 交收，   登记机构不错依据相干执法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的苦求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金给予 解冻。   若是登记机构在清理交收时发生清理交收参与方不可闲居践约的情形，则依据业务执法 的关联轨则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家关联机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金管理 东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东谈主可根据市集情况，在法律法例允 许的情况下，合理调整申购与赎回的数额限制，基金管理东谈主必须在调整见效前依照《信息披 露办法》的关联轨则例定媒介公告。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行调整，并在调整实施前依照《信息表示办法》的 关联轨则在轨则媒介公告。 往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。                   第 56 页 共 158 页 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采纳上述措施对基金界限给予胁制。具体见基金管理东谈主相干公告。 等限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的关联轨则在轨则媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、往来账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东谈主于前一往来日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在 轨则媒介上公告也不消报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。申购赎回清单的内容与阵势详见下文“七、申购赎回清单的内容与阵势” 佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后臆度打算，并按照基金合同 约定公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延伸臆度打算或公告。 算和公告时刻进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与阵势   （一）通过深圳证券往来所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值止境他相干内容。                    第 57 页 共 158 页   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书轨则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：阻截现款替代（秀美为“阻截”）、不错现款替代（秀美为“允 许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的秀美不错设为：“阻截”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   阻截现款替代适用于深圳证券往来所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   对于秀美为不错现款替代的深圳证券往来所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   对于秀美为不错现款替代的上海证券往来所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款行为替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于深圳证券往来所成份证券不错现款替代的情形 东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”确凿定原则包括但不限于：   该证券闲居往来时，接纳最新成交价。   该证券闲居往来中出现涨停/跌停时，接纳涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，接纳最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，接纳前收盘价（辩论当日的除权除息等因素）。                    第 58 页 共 158 页   若是深圳证券往来所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所调整后 的轨则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复往来后买入，而执行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，     基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有闲居往来的 2 个往来日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和往来用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价臆度打算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往来所闲居往来日已达 20 日而该部分证券的闲居交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次 收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个市集往来日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集往来日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 相干款项的清理交收，将于而后 3 个服务日内完成。 用不错现款替代的比例所有不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 59 页 共 158 页   现款替代比例（%）＝                      ×100%   其中，“该证券参考价钱”确凿定原则与不错现款替代情况下“替代金额”臆度打算公式中 的“该证券参考价钱”疏导。“基金份额参考净值”当今为本基金前一往来日除权除息后的 收盘价。   若是深圳证券往来所对上述臆度打算方式另有轨则的，以深圳证券往来所最新轨则为准。   （2）对于上海证券往来所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，执行买入价钱加上相干往来用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本（包括买入价钱与往来费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 执行成本（包括买入价钱与往来用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，执行卖出价钱扣除相干往来用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入（包括买入价钱与往来费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 执行收入（包括买入价钱与往来用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追念往证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依                  第 60 页 共 158 页 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时刻优先的原则为：申购赎回标的疏导的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深圳证券往来所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券往来所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 往来所申购赎回证实记录，在期间系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被替代证券 的往来指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，         即按照申购时刻轨则，以替代金额与被替代证券的轮番执行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时刻轨则，以替代金额与被替代证券的轮番执行卖出收入（卖出价钱扣除往来费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，                确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价臆度打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还                    第 61 页 共 158 页 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价臆度打算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限服务公司发送给相干申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的臆度打算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于臆度打算基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的系数成份证券的数目与该 证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中阻截现款替代的系数成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则臆度打算公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。                     第 62 页 共 158 页   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价臆度打算的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的系数成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻截现款替代的系数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                   基本信息 最新公告日历            202X 年 月 日 基金称号              博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投                   资基金 基金管理公司称号          博时基金管理有限公司 基金代码              159730 主见指数代码：           980028 基金类型：             跨市集 ETF                T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）        XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）      X.XXXX                 T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）      XXXX.XX 不错现款替代比例上限        无 申购上限              无 赎回上限              无 是否需要公布 IOPV       是 最小申购赎回单元（单元：份） 1，000，000 申购、赎回的允许情况        申购、赎回皆允许              T 日成份股信息内容                    第 63 页 共 158 页 证    证   股   现款   申购现款替代 赎回现款替代 申购      赎回   挂 券    券   份   替代   金额溢价比例 金额折价比例 替代      替代   牌 代    简   数   秀美   （%）    （%）    金额      金额   市 码    称   量                                   场     若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的阵势进行调整， 基金管理东谈主将视情况对相干阵势进行相应的调整，并依照《信息表示办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。     （二）通过登记机构申购赎回     T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值止境他相干内容。     组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。     现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书轨则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。     现款替代分为 3 种类型：阻截现款替代（秀美为“阻截”）、不错现款替代（秀美为“允 许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。     阻截现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。     不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。     必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。     （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。     替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）                     第 64 页 共 158 页   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复往来后买入，而执行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，     基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至T+3 日内任性时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的任性数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担服务。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法达成以及基金管理东谈主以为不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和往来用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价臆度打算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券往来所闲居往来日已达 20 日而该部分证券的闲居 往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一 次收盘价臆度打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个服务日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个往来日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给相干申购赎回代理券商和基金 托管东谈主，相干款项的清理交收，将于而后 3 个服务日内完成，登记机构对此提供代收代付服 务。                    第 65 页 共 158 页 用不错现款替代的比例所有不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%） =     （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的臆度打算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。     预估现款部分是指，为便于臆度打算基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主臆度打算的现款数额。     T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其臆度打算公式为：     T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中阻截用现款替代的系数成份证券的数 量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和）     其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则臆度打算公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。     预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其臆度打算公式为：                     第 66 页 共 158 页   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的系数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻截用现款替代的系数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                    基本信息 最新公告日历             2021 年 月 日 基金称号               博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券                    投资基金 基金管理公司称号           博时基金管理有限公司 一级市集基金代码           159730                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单     XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX                  T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）       XXXX.XX 不错现款替代比例上限         无 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购赎回单元（单元：份）     1，000，000 申购、赎回的允许情况         申购、赎回皆允许               T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替         现款替代金额溢价比例 固定替代 码    称      量  代秀美      （%）        金额   若深圳证券往来所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的阵势进行调整， 基金管理东谈主将视情况对相干阵势进行相应的调整，并依照《信息表示办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。                   第 67 页 共 158 页   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 申购苦求； 金资产净值或无法进行证券往来； 错误、申购赎回清单编制错误； 或者指数编制单元、相干证券/期货往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东谈主无法猜想并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通信故障、电力故障、数据错误等； 单笔申购份额上限的； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购苦求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价：                   第 68 页 共 158 页 金资产净值或无法进行证券往来； 错误、申购赎回清单编制错误； 停接受投资东谈主的赎回苦求；                            基金管理东谈主可断绝赎回苦求； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应按轨则报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主 在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予放手，如暂时不可足额支付，未支付 部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排斥时，                    基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金清理交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集往来型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予表示并对本基金的基金合同和 招募证明书给予更新，不消召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例轨则的范围内，在履行适当模范后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。                   第 69 页 共 158 页   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，更正基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响， 基金管理东谈主经履行相干模范后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券往来是以 外的往来场合或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务执法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非往来过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务执法，受理基金的非往来过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、勾搭基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为主见 ETF 的勾搭基金，本基金可根据执行情况需要向本基 金的勾搭基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主相干公告。   十五、基金份额折算   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东谈主。   十六、其他 关模范后，基金管理东谈主可怒放荟萃申购（或聚拢申购，业务称号以深圳证券往来所业务执法 为准）。基金管理东谈主有权制定荟萃申购业务的相干执法。   在条目允许时，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始奉行 前给予公告。                    第 70 页 共 158 页 需签订书面托付代理契约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 本色性不利影响的情况下，安排挑升的申购方式。                 第 71 页 共 158 页              第十一部分 基金的投资   一、投资主见   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板止境他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可诊疗债券 （含分离往来可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的相干轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据相干法律法例轨则参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不特出本基金股票资产的 10%；本基金在每个往来日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、 国债期货止境他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则奉行。   若法律法例的相干轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股止境权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                   第 72 页 共 158 页 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   若是标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策模范后实时对相 关成份股进行调整。   在闲居情况下，本基金力图胁制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的全都值小于 0.2%，预期年化追踪舛讹不特出 2%。如因标的指数编制执法调整 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛讹变大，基金管理东谈主应采纳合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田流通量调整而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪舛讹。   本基金债券投资组合将提神辩论基金的流动性管理及策略性投资的需要，录取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，                                有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产扶持证券将详尽运用政策资产配置和战术资产配置进行资产扶持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵命 法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取恒久踏实收益。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股恒久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样市集大势作念出判断的前提下，本基金提神对可诊疗债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场所的评估，对 盈利才调或成长性较好的行业和上市公司的可诊疗债券进行重心怜惜，并结合基金管理东谈主可                    第 73 页 共 158 页 转债评级系统对可诊疗债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投 资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主办有的其他上市公司(以下简称“主见 公司”)的股票。可交换债券雷同兼具股票和债券的特性。其中，债券特性与可诊疗债券疏导， 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主见公司的成长才调、盈利才调及 主见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主见公司的股票价 值进行研究分析，详尽开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，     裁汰股票仓位频频调整的往来成本和追踪舛讹，                         达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限定和要求，确定参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。   本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况 等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新轨则，以合适上述法律法例和监管要求的变化。将来在法律法例允 许的前提下，本基金将依据法律法例的相干轨则参与融券业务。                   第 74 页 共 158 页   本基金将在轨制许可范围内和充分辩论风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公开辟 行股票、公开辟行股票网下配售部分、政策配售股票等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券。   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不更正投资主见的前提下，经履行适当 模范后，相应调整和更新相干投资策略，并在招募证明更新中公告。   四、投资管理经过   关联法律法例、基金合同以及标的指数的相干轨则是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 关联标的指数首要调整的应酬决策、基金组合首要调整的决策，以止境他单项投资的首要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪珍惜过程中的组合构建、组合调整及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、往来奉行、投资绩效评估、组合监控与调整各舛误的彼此 妥协与配合，组成了本基金的投资管理模范。   （1）研究扶持。基金管理东谈主的研究部依托公司全体研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效率，             开展标的指数追踪、                     成份股公司行为等相干信息的征集与分析、 因素股流动性分析、舛讹止境归因分析等服务，并撰写相干的研究呈报，行为本基金投资决 策的迫切依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究呈报，如期或遇 首要事件时临时召开投资决策委员会议，对相处事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究呈报，基金司理主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成止境权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股止境权重的变动而进行相                  第 75 页 共 158 页 应的调整。在追求追踪舛讹和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采纳适当的方法，提 高投资效率，裁汰往来成本，胁制投资风险。   （4）往来奉行。基金管理东谈主的往来部负责本基金的具体往来奉行，往来部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写相干的绩效评估呈报，证实基金组合是否达成了投资预期，投资策略是否告捷，并对基金 组合舛讹的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报总结或检查以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的调整。   （6）组合监控与调整。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金执行投资的需 要，有权对上述投资模范作念出调整，并将调整内容在基金招募证明书更新中给予公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个方法：                           确定主见组合、                                 制定建仓策略， 以及逐渐骤整组合。   （1）确定主见组合。基金管理东谈主主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 止境权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往来成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐渐骤整组合。基金司理在轨则时刻内，采纳适当的技能和措施，对执行投资组 合进行动态调整，直至达到风雅追踪标的指数的主见。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金将在基金合同见效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指 数成份股调整、基金申购赎回带来现款等因素导致基金不合适这一投资比例的，基金管理东谈主 将在 10 个往来日内进行调整。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：                     第 76 页 共 158 页   （1）标的指数成份股公司行为信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行为 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调整，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调整等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金执行投 资组合与主见组合的相反及相反产生的原因，并对拟调整的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调整。使用数目化投资分析模子，寻找出将执行投资组合调整为所追求 的主见组合的最优决策，           确定组合往来贪图；                   如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、 收购和重组等首要事件，           由基金司理召荟萃议，决定基金的操作策略；进一措施整投资组合， 达到所追求的主见组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并辩论 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给予公告。   六、投资组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货往来，需遵命下列投资比例限制： 的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；                    第 77 页 共 158 页             持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得特出上一往来日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例关联约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差臆度打算）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关联约定；   （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶持证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶持证券的比例，不得特出该资产扶持 证券界限的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶持证券，不得 特出其各样资产扶持证券所有界限的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                   第 78 页 共 158 页   （11）本基金参与融资的，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往来所执法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数臆度打算；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主见和风险收益特征；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险胁制制 度，注重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管                   第 79 页 共 158 页 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基金托管 东谈主协商一致并履行适当模范后，则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的轨则奉行。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱止境他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻截的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主止境控股激动、执行胁制东谈主或者 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相干往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制或按照调整后的轨则奉行。   七、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：国证龙头家电指数收益率。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证龙头家电指数收益率。                   第 80 页 共 158 页   国证龙头家电指数由深圳证券信息有限公司编制，响应 A 股市集中家电行业优质上市公 司的市集表现，为投资者提供更丰富的指数化投资器用。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议惩处决策，如更换基金标的指数、诊疗运 作方式，与其他基金合并、或者阔别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阔别。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。            本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证龙头家电指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   九、基金管理东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、基金投资组合呈报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则，复核了本呈报中的净值表现和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合呈报所载数据铁心 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。                    第 81 页 共 158 页 序号             款式                金额(元)       占基金总资产的比例(%)      其中：股票                     42，534，123.10          97.63      其中：债券                                  -             -      资产扶持证券                                 -             -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -             - 代            行业类别          公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                           -                 - B    采矿业                                -                 - C    制造业                    42，534，123.10             98.21 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   -                 - E    建筑业                                -                 - F    批发和零卖业                             -                 - G    交通运载、仓储和邮政业                        -                 - H    住宿和餐饮业                             -                 - I    信息传输、软件和信息期间服务业                    -                 - J    金融业                                -                 - K    房地产业                               -                 - L    租借和商务服务业                           -                 - M    科学研究和期间服务业                         -                 - N    水利、环境和人人设施管理业                      -                 - O    住户服务、修理和其他服务业                      -                 - P    教育                                 -                 - Q    卫生和社会服务                            -                 - R    文化、体育和文娱业                          -                 - S    详尽                                 -                 -      所有                     42，534，123.10             98.21     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。                      第 82 页 共 158 页 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)        占基金资产净值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。 细      本基金本呈报期末未持有资产扶持证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。                           第 83 页 共 158 页 训斥、处罚的投资决策模范证明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在呈报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 的股票。   序号             称号                金额(元)  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                   第 84 页 共 158 页                         第十二部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    自基金合同见效开始，基金份额净值增长率止境与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值增       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③   ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    模范差        益率       益率模范                                                          差                                   第 85 页 共 158 页               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款止境他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的扶持和责罚   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章放手或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                   第 86 页 共 158 页             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往来场合的往来日以及国度法律法例轨则需 要对外表示基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）     对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，                               在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可实在响应公允价值的， 应酬劳价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有富有可利用数据 和其他信息扶持的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事                    第 87 页 共 158 页 件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证标明估值日或最近往来日的市价 不可实在响应公允价值的，应酬市价进行调整，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）往来所上市往来的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近往来日的收盘价不可实在响应公允价值的，应 对收盘价进行调整，确定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。往来所上 市的资产扶持证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票和债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会关联轨则确定公允价值。 定公允价值。 价的，   且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，                           接纳最近往来日结算价估值。                    第 88 页 共 158 页 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。   本基金外币资产价值臆度打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值臆度打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的臆度打算结果 对外给予公布。   五、估值模范 量臆度打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个服务日臆度打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值错误的处理                   第 89 页 共 158 页   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该 估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、                                  数据臆度打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误服务方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错误服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值错误服务方如故积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错误服务方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值错误的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应酬估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值错误服务 方。   （4）估值错误调整接纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。                   第 90 页 共 158 页   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值臆度打算出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建树而产生的净值臆度打算尾差，以基金 管理东谈主臆度打算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责臆度打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个服务日往来结果后臆度打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                  第 91 页 共 158 页 托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆度打算结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 的数据错误、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、适当、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或收缩由此变成 的影响。                  第 92 页 共 158 页             第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 时，可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分拨原则进行调整，并实时公告。   二、基金收益分拨比例及金额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调整后的 基金份额折算日为开动日重新臆度打算上述方针。   收益评价日日历以基金管理东谈主相干公告为准。 收益分拨比例。   三、收益分拨决策                     第 93 页 共 158 页  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。  四、收益分拨决策确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 94 页 共 158 页             第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 用、收益分拨中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的臆度打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的臆度打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     第 95 页 共 158 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取，基金 管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应契约轨则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基 金财产中列支。   若是指数许可使用费的臆度打算方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调整，本基金将 接纳调整后的方法或费率臆度打算指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。                    第 96 页 共 158 页            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                    第 97 页 共 158 页           第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》止境他关联轨则。相干法律法例对于信息表示的表示 方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息通过合适 中国证监会轨则条目的用以进行信息表示的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息 表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓提要                    第 98 页 共 158 页 召开的执法及具体模范，证明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。                基金阔别运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阔别运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓提要。 份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管契约 登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金开始申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购开始日、赎回开始日前按轨则在轨则报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市往来公告书                    第 99 页 共 158 页   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来三个服务 日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书教唆性公告登载 在轨则报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联轨则将基金份额折算 日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市往来或者开始办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市往来或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，                                  通过轨则网站、 基金份额申购、赎回代理券商以止境他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。                   第 100 页 共 158 页   基金合同见效不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组结伴产情况止境流动性风险 分析等。   （十）临时呈报   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当按轨则编制临时呈报书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；                  第 101 页 共 158 页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行为受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   （十一）剖判公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 表示义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开剖判，并将关联情况立即呈报基金上市往来的 证券往来所。   （十二）清理呈报   基金阔别运作的，基金管理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理呈报。 清理呈报应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。清理组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。                    第 102 页 共 158 页   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）基金投资资产扶持证券的信息表示   本基金投资资产扶持证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的资产 扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产扶持证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息表示   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报和招募证明 书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货、股票期权往来情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权往来对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）                  等文献中表示参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险止境管理情况等，并就转融通证券出借业务 在呈报期内发生的首要关联往来事项作念翔实证明。   （十七）基金投资港股通标的股票信息表示   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、                 中期呈报、                     年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新） 等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括呈报期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资漫衍情况及按相干法律法例及中国证监会要求表示港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资香 港股票市集的信息表示另有轨则的，从其轨则。   （十八）基金投资流通受限证券的信息表示   本基金投资流通受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个往来日内， 在中国证监会轨则媒介表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十九）中国证监会轨则的其他信息   六、信息表示事务管理                  第 103 页 共 158 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息表示内容与 阵势准则等法例以及证券往来所的自律管理执法的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈报、更新的招募 证明书、基金居品贵寓提要、基金清理呈报等相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳表示信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，关联词其他人人媒介不得早于轨则媒介和基金上市往来的证券往来所网站表示 信息，而且在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主培植信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的相干轨则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阔别后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表示基金相干信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相干信息： 营业时；                  第 104 页 共 158 页 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致证实后，应当暂停估 值；                  第 105 页 共 158 页                第十九部分 风险揭示   本基金管理东谈主在总结、模仿基金管理东谈主旗下已有怒放式基金（包括 ETF 基金）风险管理 教诲训诲的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金系数这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、 指数化投资的风险   标的指数并不可完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与系数这个词股票市集 的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画景况、投资东谈主热诚 和往来轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。                  第 106 页 共 158 页   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才调，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因辛劳卖空、对冲机制止境他器用 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   在闲居情况下，本基金力图胁制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的全都值小于 0.2%，预期年化追踪舛讹不特出 2%，但因标的指数编制执法调整 或其他因素可能导致追踪舛讹特出上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会呈报并提议惩处决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合 并、或者阔别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阔别。因此，投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者阔别基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则扶持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干市集表现有在相反， 影响投资收益。   二、 ETF 运作的风险                   第 107 页 共 158 页   基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，臆度打算基金份额参考净值，并将臆度打算结果向深圳证券往来所发送，由深圳证券往来所对 外发布，仅供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份 额净值可能存在相反，基金份额参考净值臆度打算可能出现错误，投资东谈主若参考基金份额参考净 值进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“基金份额的申购与赎回”章节中“申购赎回清 单的内容与阵势”的相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪舛讹。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份 额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的富有的成份股，导致申购失败的风险。   投资东谈主提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。                   第 108 页 共 158 页   基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   在通过深圳证券往来所申购赎回的模式中，上海证券往来所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用上海证券往来所不错现款 替代证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的奉行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的臆度打算以执行成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时刻优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阔别， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。雷同的风险还可能来自于 证券往来所止境他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东谈主止境他代理机构可能毁约，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。   三、 流动性风险                   第 109 页 共 158 页   ①本基金最小申购、赎回单元建树较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按往来价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往来所上市往来，但不保证市集往来一定活跃；基金的往来可能因 多样原因被暂停，当基金不再合适相干上市条目时，基金的上市也可能被阔别。   ③尽管由于投资者不错进行申购、                 赎回，                   基金一般不会延续出现大幅折溢价情况。                                    关联词， 基金的二级市集往来价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、国债期货、股票期权、债券、货币市集器用、债券回购、资产扶持证券等。投资往来均 在照章诞生的正规市集中进行，所投市集和资产方面的全体流动性较高。同期，本基金通过 投资限制对各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和聚拢度进行了胁制，并严格胁制了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，全体持仓资产的流动性风险较低。   本基金属于怒放式基金的一种特殊类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内往来以及 场内申赎等多种方式，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行应酬，给投资者获取流 动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户聚拢度胁制和赎回监测及应酬在投资者申购 赎回方面均明确了管理机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在首要不利影响以及市 场大幅波动、流动性辛劳等极点情况下发生无法应酬投资者赎回的情形时，基金管理东谈主在保 障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的轨则，审慎证实申购赎回苦求并综 合运用各样流动性风险管理器用行为辅助措施，全面应酬流动性风险。   四、 退市风险   因本基金不再合适证券往来所上市条目被阔别上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阔别上市等原因，导致基金份额不可连接进行二级市集往来的风险。   五、 股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 110 页 共 158 页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行延期，延期过程中可能发生价差损失以及往来成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于捏造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了错误模子或者采纳了欠妥的参数，会导致对风险或往来价钱的臆度错误而变成损失， 毁伤本基金的投资收益。   六、 资产扶持证券（ABS）的风险   资产扶持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产扶持证券不是对某一筹画实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为扶持的证券，所濒临的风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。   七、 新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集表现的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   八、 股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约盛大，往来较为分散，股票期权市集的流动性一般较期 货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量少见，持有这些股票期权的投资者 容易际遇无法成交、平仓出局的款式。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏欠时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制奉行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权行为一种繁衍品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多半损失。                   第 111 页 共 158 页   九、 融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大往来额度，利用较少本钱来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断子虚或操作欠妥，会加 大亏欠。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给投 资者变成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身扶持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户往来受到限制，从而变成经济损失。   投资者在从事融资往来期间，               若是不可按照约定的期限退回债务，或上市证券价钱波动， 导致日终清理后扶持担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者变成经济损失。   十、 转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当市集变化导致投资东谈主员策略显耀调整 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以阔别上市为目的进行收购、阔别上市等情况，可能濒临合 约提前了结或延伸了结的风险。 执行出借天数臆度打算，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪舛讹扩大的 风险。 相应权益补偿和借约用度不可支付等往来敌手毁约风险。                    第 112 页 共 158 页 操作主谈主员操作子虚、系统不完善等原因激励的操作风险。 规方针超标且无法进行调整的风险，以及在证券出借业务中发生独揽价钱、利益运送等法律 合规风险。   十一、 港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为包括沪/深港股票市集往来互联互通机制下允许投资的香港联合往来 所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来执法等相反所带来 的独到风险。   十二、 国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，波及 面广，具有放大性与可退守性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的市集价钱风险、 由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、 由往来轨制不完善而激励的轨制性风险以及由期间系统故障及操作子虚变成的期间系统风 险等。   十三、 投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在延续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   十四、 基金合同见效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并阔别， 且无需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动清理的风险。   十五、 管理风险与操作风险                   第 113 页 共 158 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   相干当事东谈主在业务各舛误操作过程中，可能因里面胁制存在颓势或者东谈主为因素变成操作 子虚或违抗操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制错误、越权非法往来、欺骗行为 及往来错误等风险。   十六、 期间风险   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来 所、登记机构及销售代理机构等。   十七、 不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从而影响基 金的各项业务按闲居时限完成。                   第 114 页 共 158 页   第二十部分 基金合同的变更、阔别与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按轨则在轨则媒介公告。   二、基金合同的阔别事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当阔别： 链接的； 标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                  第 115 页 共 158 页   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管执法另有 轨则的从其轨则。                  第 116 页 共 158 页         第二十一部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时应用权利和履行义务；                   第 117 页 共 158 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阔别的有限服务；   （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                   第 118 页 共 158 页   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗 等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使臆度打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则臆度打算并公告基金净值信息，                                确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则，履行信息表示及呈报义务；   （12）保守基金生意精巧，不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》止境他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主清晰，法律、 法例另有轨则的以及审计需要的除外；                   第 119 页 共 158 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而且保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被放手或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）      以基金管理东谈主口头，              代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务                  第 120 页 共 158 页   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全扶持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备富有的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主清晰，法律、法例另有轨则的以及审计需要的 除外；                 第 121 页 共 158 页   （8）复核、审查基金管理东谈主臆度打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，证明基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东谈主有未奉行《基 金合同》轨则的行为，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上，法律法 规或监管执法另有轨则的从其轨则；   （12）从基金管理东谈主处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他关联轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被放手或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会，并通告基 金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。                  第 122 页 共 158 页   若以本基金为主见 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的勾搭基金的基金合同见效，鉴于本基金和勾搭基金的相干性，勾搭基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的勾搭基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者请托 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在臆度打算参会份额和票数时，勾搭基金基 金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，勾搭基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的勾搭基金份额占勾搭 基金总份额的比例，臆度打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。勾搭基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   勾搭基金的基金管理东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受勾搭基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以勾搭基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   勾搭基金的基金管理东谈主代表勾搭基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢免勾搭基金基金合同的约定召开勾搭基金的基金份额持有东谈主大会，勾搭 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由勾搭基金的基 金管理东谈主代表勾搭基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阔别《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；                   第 123 页 共 158 页   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额臆度打算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）阔别基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往来所阔别上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别建树、 对基金份额分类办法及执法进行调整；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记机构的相干业务执法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、相干证券往来所和登记机构等调整关联基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非往来过户等业务的执法（包括申购赎回清单的调整、怒放时刻的调整等）；   （6）经履行相干模范后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的勾搭基金采纳其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单臆度打算和公告时刻或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                   第 124 页 共 158 页 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得骚扰、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；                   第 125 页 共 158 页   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关止境磋商方式和磋商东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条目时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、                          《基金合同》                               和会议通告的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                   第 126 页 共 158 页 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直 出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，基 金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进 行。   （五）议事内容与模范                  第 127 页 共 158 页   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文矩模范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                   第 128 页 共 158 页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有轨则或《基金合同》 另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阔别《基金合同》、本 基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交合适会议通 知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议开始后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开始后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主速即公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当速即公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 第 129 页 共 158 页 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按轨则在轨则媒介上公告。若是接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阔别与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当阔别： 链接的；                   第 130 页 共 158 页 标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨                  第 131 页 共 158 页   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管执法另有 轨则的从其轨则。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、调处阶梯惩处。不肯或者不可通过协商、调处惩处的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、戮力、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台 湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场合查 阅。                   第 132 页 共 158 页          第二十二部分 基金托管契约的内容摘抄   一、 基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时刻：1998 年 07 月 13 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   组织阵势：有限服务公司   筹画范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：延续筹画   （二）基金托管东谈主   称号：祯祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时刻：1987 年 12 月 22 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续期间：永续筹画   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹画范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单子的承兑和贴现；外汇 贷款；资信走访、有计划、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提                           第 133 页 共 158 页 供信用证服务及担保；提供扶持箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经关联监管 机构批准或允许的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板止境他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可诊疗债券 （含分离往来可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的相干轨则）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据相干法律法例轨则参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》阻截投资的投资器用。 进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于往来保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股 票期权、国债期货止境他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则奉行。   若法律法例的相干轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适当模范后，可对上述资产配置比例进行调整。                   第 134 页 共 158 页   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 投资港股通标的股票的比例不特出本基金股票资产的 10%；                   股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的   ②在职何往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出基金持有的股票总 市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一 往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得特出上一往来日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差臆度打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例关联约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差臆度打算）应当合适基金合同对于债 券投资比例的关联约定； 的 10％； 券界限的 10％； 过其各样资产扶持证券所有界限的 10％；                  第 135 页 共 158 页 扶持证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得特出本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆度打算；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或往来所执法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数臆度打算；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主见和风险收益特征；                 基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制， 注重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   第 136 页 共 158 页 往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基金托管 东谈主协商一致并履行适当模范后，则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的轨则奉行。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱止境他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻截的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主止境控股激动、执行胁制东谈主或者 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相干往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审                   第 137 页 共 158 页 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制或按照调整后的轨则奉行。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的银行间市集往来敌手的名单， 并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函证实收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面 通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调整的名单开始见效，新名单见效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东谈主放手往来，经提醒后基金管理东谈主仍奉行往来并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来方式的胁制   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往来敌手重新确定往来方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流通受 限证券进行监督。基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相干轨则，明确基 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，注重流动性风险、 法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命相干轨制、流动性风险                  第 138 页 共 158 页 处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督，基金管理东谈主与基金托管东谈主应事前签署 关联流通受限的补充契约。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布首要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证 券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交 易所或宇宙银行间债券市集往来的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基 金名下，基金管理东谈主负责相干服务的落实和妥协，并确保基金托管东谈主约略闲居查询。因基金 管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全扶持本基金资产的 服务与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的服务及损失，                                由基金管理东谈主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何阵势的保证金。   （2）基金管理东谈主投资非公开辟行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金 流动性清贫以及相干损失的应酬惩处措施，以及关联特殊情况的处置。基金管理东谈主应在初度 投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票相干流动性风险处置预案。 基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极有用的 措施，在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何服务。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿服务的， 基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开辟行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个服务日向基金托管 东谈主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓实在、准确、无缺。关联贵寓如 有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 服务公司签订的证券登记及服务契约；                 第 139 页 共 158 页   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开辟行股票后两个往来日内，在中国证监会轨则 媒介表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违抗关联限制轨则，在合理期限内未能进行实时调整， 基金管理东谈主应在两个服务日内编制临时呈报书，给予公告。   （5）基金托管东谈主根据关联轨则有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 况；   （6）相干法律法例对基金投资受限证券有新轨则的，从其轨则。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆度打算、基金份额净值臆度打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作止境他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约关联轨则时，应实时以书面阵势通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来模范尚未成交的且基金托管东谈主在往来前约略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗相干法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即 通告基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来模范如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东谈主，并呈报中国证监会。                    第 140 页 共 158 页   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时刻内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法行为，应立即呈报中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正大事理，断绝、阻截基金托管东谈主根据本契约轨则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主臆度打算的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息表示和监督基金投资 运作等行为。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管契约止境他关联轨则时，基金管理东谈主应实时以书面阵势通告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对质实并以书面阵势向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行为，应立即呈报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在轨则时刻内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大事理，断绝、阻截基金管理东谈主根据本契约轨则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则                   第 141 页 共 158 页 分、分拨基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据 完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商惩处。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与零丁。 与关联当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主 应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经验的生意银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基 金法》、《运作办法》等关联轨则后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事 务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金管理东谈主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶持基金的银行进款。该 账户的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过本基金的资产 托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、变更服务，本基金 托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。                  第 142 页 共 158 页   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限服务公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，本来由基金管理东谈主扶持，基金托管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的扶持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深                    第 143 页 共 158 页 圳分公司或单子营业中心的代扶持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用胁制下的什物证券在基金托管东谈主扶持期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用控 制或扶持的证券不承担扶持服务。   （八）与基金财产关联的首要合同的扶持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主扶持。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献扶持部门 20 年以 上。   五、基金资产净值臆度打算和管帐核算   （一）基金资产净值的臆度打算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个服务日臆度打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                   第 144 页 共 158 页 盘价）确定公允价值；估值日无往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事 件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证标明估值日或最近往来日的市价 不可实在响应公允价值的，应酬市价进行调整，确定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往来的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近往来日的收盘价不可实在响应公允价值的，应酬 收盘价进行调整，确定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值； 的资产扶持证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行 业协会关联轨则确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集往来的债券、资产扶持证券等固定收益品种，接纳估值期间 确定公允价值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。                   第 145 页 共 158 页   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估值当日无结 算价的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，接纳最近往来日结算价估 值。   （6）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票奉行。   （8）基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结算价估值。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相干轨则进行估值。   （10）汇率   本基金外币资产价值臆度打算中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （12）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值臆度打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的臆度打算结果 对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 146 页 共 158 页   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该 估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、                                  数据臆度打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误服务方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错误服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值错误服务方如故积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错误服务方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值错误的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应酬估值错误负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调整接纳尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。3、估值错 误处理模范   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿 损失；                   第 147 页 共 158 页   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值臆度打算出现错误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建树而产生的净值臆度打算尾差，以基金 管理东谈主臆度打算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按影相干各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独偶而建树、登录和扶持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的臆度打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。基金 管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度呈报编制并公告；在管帐年度半年终 了后 60 日内完成中期呈报编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度呈报编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加盖公章后， 以传真方式将关联呈报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复                    第 148 页 共 158 页 核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 15 个服务日内完成季度呈报，在季度呈报 完成当日，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 60 日内完成中期呈报，在中期呈报完成 当日，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 90 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将 关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   六、基金份额持有东谈主名册的扶持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阔别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干执法分别扶持基金份额持有东谈主名册。扶持方式不错接纳电 子或文档的阵势。扶持期限不低于法律法例要求的最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》阔别日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》阔别日等波及到基金迫切事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。                    第 149 页 共 158 页   基金托管东谈主以电子版阵势妥善扶持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例要求的最低期限。基金托管东谈主不得将所扶持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶持基金份额持有东谈主名册，应按关联 法例轨则各自承担相应的服务。   七、争议惩处方式   对于因本契约的签订、内容、履行妥协释或与本契约关联的争议，托管契约两边当事东谈主 应尽量通过协商、调处阶梯惩处。不肯或者不可通过协商、调处惩处的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、戮力、尽责地 履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾地区法 律）统治。   八、基金托管契约的变更、阔别与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与阔别   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约阔别：   （1）《基金合同》阔别；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被放手、歇业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金管理东谈主遣散、照章被放手、歇业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的阔别事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                    第 150 页 共 158 页 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存                   第 151 页 共 158 页  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管执法另有 轨则的从其轨则。                 第 152 页 共 158 页          第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、                       发售代理机构、                             申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改服务款式。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线有计划的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金相干信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 有计划以及查询热门问题止境解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募证明书存在职何您/贵机构无法调处的内容，请通过上述方式磋商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面调处了本招募证明书。                         第 153 页 共 158 页            第二十四部分 其他应表示的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券 投资基金 2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阔别中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来 平台基金诊疗等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电往来型怒放式指数证券投资基金可能触发基金合同阔别情形的教唆性公告》、《对于博 时基金管理有限公司旗下部分基金新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》；   （八）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电往来型怒放式指数证券投资基金可能触发基金合同阔别情形的教唆性公告》、《对于博 时基金管理有限公司旗下部分基金新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时国 证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （九）、2024 年 7 月 5 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电往来型怒放式指数证券投资基金可能触发基金合同阔别情形的教唆性公告》；   （十）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券 投资基金基金居品贵寓提要更新》；   （十一）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十二）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阔别北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；                      第 154 页 共 158 页   （十三）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司妥协灵通北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司妥协灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十五）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证 券投资基金 2024 年第 1 季度呈报》；   （十六）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阔别华泰证 券为部分基金流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证 券投资基金 2023 年年度呈报》；   （十九）、2024 年 3 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调整旗下部 分证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （二十）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指数 证券投资基金 2023 年第 4 季度呈报》；   （二十二）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十三）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十四）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司妥协灵通祯祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时                       第 155 页 共 158 页 基金管理有限公司对于暂停使用祯祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的 公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东谈主员变更的公告》；   （二十七）、2023 年 11 月 1 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增祯祥证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时国证龙头家电往来型怒放式指 数证券投资基金 2023 年第 3 季度呈报》；   （二十九）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证 券投资基金更新招募证明书》；   （三十一）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十二）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十三）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                     第 156 页 共 158 页      第二十五部分 招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市往来的 证券往来所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献止境复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募证明书。                   第 157 页 共 158 页            第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时国证龙头家电往来型怒放式指数证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司 （六）法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 158 页 共 158 页

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