好色小说 5G50ETF: 博时中证5G产业50交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书
发布日期:2024-10-01 06:27 点击次数:167
博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书
博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指
数证券投资基金
更新招募说明书
基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司
基金托管东说念主: 中信建投证券股份有限公司
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博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书
【进军辅导】
券监督管理委员会《对于准予博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金注册的批
复》(证监许可[2020]327 号)准予注册,进行召募。
会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景
等作出履行性判断或者保证。
(1)样本空间
中证全指指数的样本空间中上市时刻不低于 6 个月的上市公司证券。
(2)选样方法
排行,并分辨剔除排行后 20%的证券;
待选样本,包括但不限于通讯开发及技艺服务、电笃信务、电子元件、电子末端及组件、半
导体、系统集成服务、云算计服务等细分行业,并将其划为基础开发和市集应用两个类别;
两个目的排行均在前 20%的证券;
抽象得分,然后将抽象得分对两个类别进行中性化处理得到最终得分,考中最终得分最高的
(3)指数算计
指数算计公式为:申报期指数=申报期样本的调整市值/除数×1000
其中,调整市值=∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的算计方法、除
数修正方法参见算计与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间,以使单个样本权重不特出
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关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn/。
带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融器用,
投资东说念主购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所
带来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型
基金与货币市集基金,属于中高风险中高收益的灵通式基金。本基金为被迫式投资的股票型
指数基金,追踪中证 5G 产业 50 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险
收益特征相似。
裁减基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募或因折算、分
红等行动导致基金份额净值调整至 1 元运行面值或 1 元近邻,在市集波动等因素的影响下,
基金投资仍有可能出现失掉或基金净值仍有可能低于运行面值。
投成本基金前,需充分了解本基金的居品脾气,充分接洽自身的风险承受智力,感性判断市
场,对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策,并承担基金投资中出现的
万般风险,包括市集风险、管理风险、技艺风险、本基金特殊风险过甚他风险等。特殊风险
包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪过错的风险、基金交易价钱
与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计缺点的风险、投资东说念主申购失败的风
险、投资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单
差错风险、二级市集流动性风险、资产救助证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、
第三方机构服务的风险等。
时,为更好地完结基金的投资看法,本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股(包
括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股
票,因此本基金可能会采用将部分基金资产投资于港股通标的股票,但基金资产并非势必投
资港股通标的股票。
市集轨制以及交易功令等各异带来的特殊风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市
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场实行 T+0 反转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能理会出比 A 股更为剧烈的股
价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益形成损失)、港股通机制下交易日不
连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通弗成日常交易,港股弗成实时
卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
同风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险,以及与中
国存托凭证刊行机制相干的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律
地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权
等方面的特殊安排可能激发的风险;存托契约自动箝制存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市
形成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市
的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在不绝信息走漏监管方面与境内可能存在各异的
风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
证券交易所上市证券和上海证券交易所组合证券,投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交易
所 A 股账户或证券投资基金账户,已有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资
东说念主不必再办理开户手续。
尚无深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主,需在认购前持本东说念主身份证
到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所 A 股账
户或证券投资基金账户的开户手续。关系开设深圳证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户
的具体范例和办法,请到各开户网点详备研究关系规定。
如投资东说念主需新开立证券账户,则应珍贵:
①深圳证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交易,如
投资东说念主需要使用中证 5G 产业 50 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购
或基金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证 5G
产业 50 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券
交易所 A 股账户。
②如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同期持有并使用深
圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资东说念主总计,并珍贵
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投资东说念主用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证
券公司应为归拢申购赎回代理券商,不然无法办理本基金的申购和赎回。
赎回,具体业务的办理时刻请参见相干公告。本基金通过深圳证券交易所办理申购赎回的,
投资者的申购、赎回苦求在 T 日证实,申购所得 ETF 份额 T 日竞价卖出,T+1 日可赎回;赎
回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的,投资者的申购、赎
回苦求在 T+1 日证实,申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要
通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回(通过深圳证券交易所办理),则应开立
深圳证券交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外什物申购
赎回(通过中国证券登记结算有限服务公司办理),则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上
海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资者总计,同期用以申购、赎回的
深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为归拢申购赎
回代理券商。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同
及基金居品贵府纲目,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投
资训导、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相适合。
基金管理东说念主承诺以恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时,所得会高于或低于投资东说念主先前所
支付的金额。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其将来功绩理会。基金管理东说念主所管理
的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩理会的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的
“买者现象”原则,在作念出投资决策后,基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险,由
投资东说念主自行服务。
投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务,申购、赎回代理券商名
单详见本基金《招募说明书》以及相干公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日,关系财务数据和净值理会截
止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 前言
《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息
走漏管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开召募证券投资基金运
作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《博时中证 5G
产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐发了博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金的投资看法、
策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项,投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅
读本招募说明书。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性陈说或要紧遗漏,并对其真
实性、准确性、圆善性承担法律服务。
博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提
供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资
东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份
额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过甚他关系
规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基
金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
及对基金合同的任何灵验纠正和补充
易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充
投资基金招募说明书》过甚更新
金居品贵府纲目》过甚更新
金份额发售公告》
份额上市交易公告书》
解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、文告等
次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委
员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部
法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正
的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正
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开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正
日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其往往作念出的
纠正
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的修
订
申购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限
服务公司对于深圳证券交易所交易型灵通式基金登记结算业求实施详情》及深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限服务公司发布的其他相干功令、规定、文告及指南等
主体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织
相干法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
试点办法》及相干法律律例规定,运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法
东说念主
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
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东说念主指定的代理本基金发售业务的机构
申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司
务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约,办理基金销售业务的机构,包括发售代理
机构和申购、赎回代理券商(即代办证券公司)
有限服务公司
式基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相干业务
券交易所基金账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并得到中国证监会书面证实的日历
毕,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
与港股通交易且该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不灵通申购、赎回,并按规定进
行公告)
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金份额的行动
回清单规定的申购对价苦求购买基金份额的行动
要求将本基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行动
件
合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
发生的变更
照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的目
的
替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度,则本基金
需向投资东说念主退还差额,若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度,则投
资东说念主需向本基金补缴差额
赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购、赎回时应支付或应得到的现款差
额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
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交易时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计并发布的基金份
额参考净值,简称 IOPV
苦求申购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计并公布的现款差额的预估值
息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
记的行动
额之日
值之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经
拆分或合并调整后的基金份额折算日为运行日从头算计)
收盘价之比减去 1 乘以 100%(期间发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、
经拆分或合并调整后的基金份额折算日为运行日从头算计)
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站)等媒介
型灵通式基金”
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ETF),追究追踪标的指数理会,追求追踪偏离度和追踪过错最小化,得到与指数收益相似
的申报,接纳灵通式运作方式的基金
别和香港联合交易总计限公司(以下简称香港联合交易所)建立技艺贯穿,使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港
股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制(以下简称沪港通)和深港
股票市集交易互联互通机制(以下简称深港通)
所或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司,向香港联合交易总计限公司进行申
报,买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
格给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款(含
契约约定有条款提前支取的银行进款)、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资
产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等
基金登记结算业务指南(2018 纠正)》规定的欠亨过代办证券公司经纪交易单元,而通过
基金管理东说念主直销申报 ETF 申购赎回苦求的保障居品、寰球社保基金、证券投资基金、证券集
合股产管理计议等特殊机构及居品投资者
行政区和台湾地区
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第三部分 基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
称号: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主:江晨曦
成立时刻: 1998 年 7 月 13 日
注册成本: 2.5 亿元东说念主民币
存续期间: 不绝计议
磋商东说念主: 王济帆
磋商电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。现在公司鼓舞为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产计议有限公
司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司依然建立健全投资管理轨制、风险限度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事
管理轨制、信息走漏轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江晨曦先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡逻员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限服务公司推论委员会委员,
德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、政策客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
金钱业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理司帐师,
香港证券及投资学会高级从业履历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东说念主事教导处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理(专揽服务)、总司理、党委
布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产计议六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东说念主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外政策投资及对下属
子公司股权管理服务。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今,历
任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司推论董事(法东说念主代表)、上海永泰房地产开发公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学说明注解/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副布告,鹏城实验室兼职说明注解,中国算计机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东说念主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地方级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技跳跃三等奖,深圳市科学技艺奖技艺开发一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不绝技艺基金会司帐及
金融学说明注解。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究说明注解。香港理工大学毕生说明注解。
张博辉先生,2008 年 8 月参加服务,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务,历任金融系讲师、
副说明注解、国际金融中心副主任、说明注解。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)服务,历任深
圳高等金融研究院副院长、料理学院推论副院长,现任料理学院推论院长、校长讲座说明注解、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾履新国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司,分辨任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推论董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产计议三部、资产计议六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产计议六部高级司理。
李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开发开发有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、抽象业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学算计机系学习,得到学士学位。
金融电子有限公司任技艺部负责东说念主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技艺总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息技艺部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技艺部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息技艺部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东说念主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月起点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开发工程有限公司
服务,任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金计帐组主管。
江晨曦先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年起点后在北京清华算计机公司任开发部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息作事部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息技艺部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务,兼任博时金钱基金销售有限公司董
事长和博时成本管理有限公司董事长。
孙麒清女士,商法学硕士,看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律照顾人、监察法律部总司理。现任公司看管长,兼任
博时金钱基金销售有限公司董事。
尹浩先生,硕士。2012 年起点后在华宝证券、国金证券服务。2015 年加入博时基金管
理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交易型灵通式指
数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交易型灵通式指
数证券投资基金连络基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交易
型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经
理。现任博时创业板交易型灵通式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创
业板交易型灵通式指数证券投资基金连络基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产
业 50 交易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交
易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能奢华主题交易型
灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交易型灵通式指数
证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投
资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交易型灵通式指数证券投资基金
(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金发起式
连络基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交易型灵通式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能诊疗交易型灵通式指数证券投资基金
(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交易型灵通式指数证券投资基金
(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型灵通式指数证券投资
基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交易型灵通式指数证券投资基
金发起式连络基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交易型灵通式指数证券投资
基金发起式连络基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投
资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基金
(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络
基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。
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公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分辨管理,分辨记账,进行证
券投资;
任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
金合同》等法律文献的规定,按关系规定算计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回对价,编制申购赎回清单;
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同》过甚他关系规定另有规定外,在基金信息公开走漏前应予隐秘,不向他东说念主走漏;
益;
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
以上;
够按照《基金合同》规定的时刻和方式,随时查阅到与基金关系的公开贵府,并在支付合理
成本的条款下得到关系贵府的复印件;
管东说念主;
承担补偿服务,其补偿服务不因其退任而罢职;
《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
承担服务;
承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日
内退还基金认购东说念主;
四、基金管理东说念主的承诺
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部限度轨制,采用灵验措施,胡闹违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生;
采用灵验措施,胡闹下列行动的发生:
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不屈正地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相
关的交易行为;
(7)草率职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他行动;
胡闹违背基金合同行动的发生;
律例及行业表率,老实信用、勤劳尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资计议等信息,或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相干的交易行为;
六、基金管理东说念主的里面限度轨制
(1)全面性原则
公司风险管理必须袒护公司的总计部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务要道。
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(2)落寞性原则
公司设立落寞的监察法律部,监察法律部保持高度的落寞性和巨擘性,负责对公司各部
门风险限度服务进行稽核和查验。
(3)相互制约原则
公司及各部门在里面组织结构的盘算上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相衔尾原则
建立完备的风险管理目的体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终服务,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的推论。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的服务。
(2)风险管理委员会
看成董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责处置要紧的突发的风险。
(3)看管长
落寞诈骗看管权利;平直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交落寞的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推论情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和限度的环境中完结业务看法。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析服务,确保公司万般投资风险得到细密监督与限度。
(6)业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务,负责
履行公司的风险管理范例,负责本部门的风险管理系统的开发、推论和爱戴,用于识别、监
控和裁减风险。
(1)建立内控结构,完善内限度度
公司建立、健全了内控结构,高管东说念主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行为有恰
当的组织和授权,确保监察行为是落寞的,并得到高管东说念主员的救助,同期置备操作手册,并
依期更新。
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交易蚁合,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和防备风险。
(3)建立、健全岗亭服务制
建立、健全了岗亭服务制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自服务领
域中的风险隐患上报,以防备和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、申报、辅导范例
建立了评估风险的委员会,使用允洽的范例,证实和评估与公司运作关系的风险;公司
建立了从下到上的风险申报范例,对风险隐患进行层层陈说,使各个档次的东说念主员实时掌执风
险景象,从而以最快速率作出决策。
(5)建立灵验的里面监控系统
建立了饱胀、灵验的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理技巧
采用数目化、技艺化的风险限度技巧,建立数目化的风险管理模子,用以辅导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时采用灵验的措施,对风险进行分散、限度和侧目,尽可能
地减少损失。
(7)提供饱胀的培训
制定了圆善的培训计议,为总计职工提供饱胀和稳妥的培训,使职工明确其职责所在,
限度风险。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
称号:中信建投证券股份有限公司
住所: 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
法定代表东说念主:王常青
成立时刻:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监机构字[2005]112 号
组织款式:股份有限公司
注册成本:东说念主民币 77.57 亿元
存续期间:不绝计议
基金托管履历批文及文号: 中国证监会证监许可【2015】219 号
中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日,是经中国证监会批准设立的寰球性大型抽象证
券公司。公司注册于北京,注册成本 77.57 亿元 ,并设有中信建投期货有限公司、中信建
投成本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、
中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,在企
业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及繁衍品交易等领域
形成了自身特色和中枢业务上风,并搭建了研究研究、信息技艺、运营管理、风险管理、合
规管理等专科高效的业务救助体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科智力,中信建投证券
主要业务目的及盈利智力现在均位居行业前哨。
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作训导,
业务东说念主员专科配景袒护了金融、司帐、经济、算计机等各领域,可为托管客户提供个性化产
品处明智力。
三、证券投资基金托管情况
中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历,中信建投证
券恒久遵从“诚信、专注、成长、共赢”的计议理念,约束加强风险管理和里面限度,严格
履行托管东说念主的各项职责,切实爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,为基金份额持有东说念主提供高质
量的托管服务。
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四、基金托管东说念主的里面限度轨制
严格遵从国度关系法律、律例、监管功令和公司里面规章轨制,防备和化解基金托管业
务计议风险,确保托管资产的圆善和安全,切实保护基金份额持有东说念主权益,确保托管资产的
运作及相干信息走漏合适国度法律、律例、监管功令及相干合同、契约的规定,查错防弊、
堵塞间隙、摈斥隐患,保证托管业务安全、灵验、稳健运行。
中信建投证券设有风险管理委员会,负责全公司风险管理与里面限度服务,对托管业务
风险限度服务进行查验领导。托管部里面确立成心负责稽核监察服务的内控稽核岗,配备专
职监察稽核东说念主员,在托管部行政负责东说念主的平直沟通下,依照关系法律规章,对业务的运行独
立诈骗监督稽核权利。
中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程,建立了科学合理、限度严实、运
行高效的里面限度体系,保障托管业务健全、灵验推论;安全扶持基金财产,保持基金财产
的落寞性;实行计议场地封锁式管理,并配备灌音和摄像监控系统;有落寞的抽象托管服务
系统;业务管理实行复核和查验机制,建立了严格灵验的操作制约体系;托管部竖立内控优
先和风险管理的理念,培养部门全体职工的风险防备和隐秘意志。
五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例
基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的规定和基金合同、托管契约的
约定,对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督,并及
时辅导基金管理东说念主违法风险。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或履行投资运作违背法律律例、《基金合同》和托
管契约的规定,应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主
应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应在限期内实时核
对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,说明违法原
因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对
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文告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在
限期内纠正的,基金托管东说念主应申报中国证监会。
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第五部分 相干服务机构
一、基金份额销售机构
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)目田贸易磨真金不怕火区商城路 618 号
办公地址: 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主: 朱健
磋商东说念主: 钟伟镇
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
客户服务电话: 95521/4008888666
网址: https://www.gtja.com
(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市晨曦区光华路 10 号
法定代表东说念主: 王常青
磋商东说念主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东说念主: 张纳沙
磋商东说念主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东说念主: 霍达
磋商东说念主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
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客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
办公地址: 广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表东说念主: 林传辉
磋商东说念主: 黄岚
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
客户服务电话: 95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址: http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)
北座
办公地址: 北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东说念主: 张佑君
磋商东说念主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国星河证券股份有限公司
注册地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址: 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东说念主: 王晟
磋商东说念主: 辛国政
电话: 010-80928123
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址: http:// www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东说念主: 周杰
磋商东说念主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东说念主: 杨玉成
磋商东说念主: 陈宇
电话: 021-33388999
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层
法定代表东说念主: 杨华辉
磋商东说念主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(11)国投证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦
办公地址: 深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦
法定代表东说念主: 段文务
磋商东说念主: 刘志斌
电话: 0755-82558266
客户服务电话: 95517
网址: http://www.essence.com.cn/
(12)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东说念主: 林俊波
磋商东说念主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(13)万联证券股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
法定代表东说念主: 王达
磋商东说念主: 丁想
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电话: 020-83988334
客户服务电话: 95322
网址: http://www.wlzq.cn
(14)民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址: 北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表东说念主: 余政
磋商东说念主: 赵明
电话: 010-85127622
传真: 010-85127917
客户服务电话: 4006198888
网址: www.mszq.com
(15)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福
田区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东说念主: 张伟
电话: 0755-22660831
客户服务电话: 95597
网址: http://www.htsc.com.cn/
(16)山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表东说念主: 侯巍
磋商东说念主: 郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 4006661618
网址: http://www.i618.com.cn/
(17)中信证券(山东)有限服务公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东说念主: 肖海峰
磋商东说念主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(18)东吴证券股份有限公司
第 30 页 共 146 页
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注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表东说念主: 范力
磋商东说念主: 陆晓
电话: 0512-62938521
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: https://www.dwzq.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东说念主: 祝瑞敏
磋商东说念主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(20)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东说念主: 金文忠
磋商东说念主: 朱琼玉
电话: 021-63325888
传真: 021-63326729
客户服务电话: 95503
网址: http://www.dfzq.com.cn
(21)正大证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层
法定代表东说念主: 施华
磋商东说念主: 胡创
电话: 010-56437060
传真: 0731-85832214
客户服务电话: 95571
网址: http://www.foundersc.com
(22)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表东说念主: 丁益
磋商东说念主: 沈晓
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电话: 0755-83464734
传真: 0755-83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(23)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表东说念主: 陈可可
磋商东说念主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(24)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街 6666 号
办公地址: 长春市生态大街 6666 号
法定代表东说念主: 李福春
磋商东说念主: 安岩岩
电话: 0431-85096517
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址: http://www.nesc.cn
(25)浙商证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址: 浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5
楼
法定代表东说念主: 吴承根
磋商东说念主: 沈高亮
电话: 0571-87902239
传真: 0571-87901913
客户服务电话: 95345
网址: http://www.stocke.com.cn/
(26)吉祥证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东说念主: 何之江
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磋商东说念主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(27)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表东说念主: 章宏韬
磋商东说念主: 孙懿
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 95318
网址: http://www.hazq.com/
(28)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东说念主: 陈照星
磋商东说念主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(29)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主: 王献军
磋商东说念主: 梁丽
电话: 0991-2307105
传真: 010-88085195
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(30)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东说念主: 刘学民
磋商东说念主: 单晶
电话: 0755-23838750
第 33 页 共 146 页
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传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: http://www.firstcapital.com.cn/
(31)金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市福田区深南大路 4001 号时间金融中心 17 楼
法定代表东说念主: 陆涛
磋商东说念主: 马贤清
电话: 0755-83025022
传真: 0755-83025625
客户服务电话: 4008-888-228
网址: http:// www.jyzq.cn
(32)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法定代表东说念主: 武晓春
磋商东说念主: 刘熠
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 4008888128
网址: http://www.tebon.com.cn
(33)西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 西安市新城区东新街 319 号
法定代表东说念主: 徐朝日
磋商东说念主: 张吉安
电话: 029-87211668
传真: 029-87406117
客户服务电话: 95582
网址: http://www.west95582.com/
(34)华福证券有限服务公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层
法定代表东说念主: 黄金琳
磋商东说念主: 王虹
电话: 021-20655183
传真: 0591-87383610
客户服务电话: 95547
网址: http://www.hfzq.com.cn
(35)中国国际金融股份有限公司
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注册地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址: 中国北京开国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表东说念主: 沈如军
磋商东说念主: 任敏
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: 010-65051166
网址: http://www.cicc.com.cn/
(36)财通证券股份有限公司
注册地址: 杭州市解放路 111 号
办公地址: 浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室
法定代表东说念主: 陆建强
磋商东说念主: 蔡还
电话: 0571-87789160
传真: 0571-85071387
客户服务电话: 95336(上海地区 962336)
网址: http://www.ctsec.com
(37)中国中金金钱证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层考中 04 层
法定代表东说念主: 高涛
磋商东说念主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(38)东方金钱证券股份有限公司
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦
法定代表东说念主: 戴彦
磋商东说念主: 付佳
电话: 021-23586603
传真: 021-23586860
客户服务电话: 95357
网址: http://www.18.cn
(39)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
第 35 页 共 146 页
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法定代表东说念主: 冉云
磋商东说念主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109/95310
网址: http://www.gjzq.com.cn
(40)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东说念主: 刘加海
磋商东说念主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(41)爱建证券有限服务公司
注册地址: 中国(上海)目田贸易磨真金不怕火区世纪大路 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼
法定代表东说念主: 祝健
磋商东说念主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
网址: http://www.ajzq.com
(42)财达证券股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
办公地址: 河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至
法定代表东说念主: 翟建强
磋商东说念主: 刘亚静
电话: 0311-66006393
传真: 0311-66006249
客户服务电话: 4006128888
网址: http://www.S10000.com
(43)华创证券有限服务公司
注册地址: 贵州省贵阳市
办公地址: 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表东说念主: 陶永泽
第 36 页 共 146 页
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磋商东说念主: 郭佳来
电话: 021-60762618
传真: 021-60762700
客户服务电话: 4008666689
网址: http://www.hczq.com/
(44)开源证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东说念主: 李刚
磋商东说念主: 张蕊
电话: 029-88365809
传真: 86-29-88365835
客户服务电话: 95325 /400-860-8866
网址: http://www.kysec.cn/
(45)华金证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区天目西路 128 号 1902 室
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层(陆家嘴世纪金融
广场 2 号楼)
法定代表东说念主: 燕文波
磋商东说念主: 秦臻
电话: 021-20655588
传真: 021-50390850
客户服务电话: 956011
网址: https://www.huajinsc.cn
(46)联储证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼
办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼
法定代表东说念主: 吕春卫
磋商东说念主: 张婉婷
电话: 010-86499765
传真: 0755-82075835
客户服务电话: 4006206868/010-56177851
网址: http://www.lczq.com/
包括具有经纪业务履历及上海证券交易所会员履历的总计证券公司。
时公告。
第 37 页 共 146 页
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二、登记机构
称号:中国证券登记结算有限服务公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主:于文强
磋商电话:0755-25946013
传真:0755-25987122
磋商东说念主:严峰
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
负责东说念主:俞卫锋
磋商东说念主:安冬
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的司帐师事务所
称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)目田贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼
推论事务合伙东说念主:李丹
磋商电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
磋商东说念主:陈轶杰
承办注册司帐师:叶尔甸 陈轶杰
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第六部分 基金的召募与基金合同的奏效
一.基金的召募
基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关系规定
召募本基金,并经中国证监会 2020 年 2 月 20 日证监许可[2020]327 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 3 月 20 日历间,基金份额共召募
本基金的运作方式为交易型灵通式,存续期间为不依期。
二、基金合同的奏效
本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 27 日肃穆奏效。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限
《基金合同》奏效后,连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在依期申报中给以走漏;连气儿 50 个服务日
出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐将隔断,且无需召开基金
份额持有东说念主大会,同期基金管理东说念主应履行相干的监管申报和信息走漏范例。
法律律例或中国证监会另有规定时,从其规定。
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第八部分 基金的份额折算与变更登记
基金合同奏效后,本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日,并依照《信息走漏办法》的关系规定进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理,并由登记机构进行基金份额的变更登
记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的相干公告。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念专揽有的基金份额数额将发生
调整,但调整后的基金份额持有东说念专揽有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响(因余数处理而产生的损益不视为履行性影
响)。基金份额折算后,基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
淌若基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形,基金管理东说念主可延长办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第九部分 基金份额的上市交易
一、基金上市
本基金于 2020 年 4 月 22 日起在深圳证券交易所上市交易,交易代码:159811。
二、基金份额的上市交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易应遵从《深圳证券交易所交易功令》、《深圳证
券交易所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细
则》等关系规定。
三、停复牌、暂停上市、归附上市或隔断上市的情形和处理方式
本基金份额在深圳证券交易所上市后,如遇停复牌、暂停上市、归附上市或隔断上市的
情形,按照《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》的相干规定推论。若本基金发生深圳
证券交易所相干规定所规定的因不再具备上市条款而应当隔断上市的情形时,本基金可由交
易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式指数基金,而无需召开基金份额持有大
会审议,具体处理方法见基金合同“八、基金转型安排”。
四、基金份额参考净值的算计与公告
基金管理东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单,中证指
数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,算计基金份
额参考净值,并将算计结果向深圳证券交易所发送,由深圳证券交易所对外公布,仅供投资
东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。
(1)基金份额参考净值的算计公式:
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回
清单中不错用现款替代的总计成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中
退却用现款替代的总计成份证券的数目与其最新成交价乘积之和+申购赎回清单中的预估
现款差额)/最小申购、赎回单元所对应的基金份额
(2)基金管理东说念主不错调整基金份额参考净值的算计公式,并给以公告。如深圳证券交
易所对基金份额参考净值的算计方法另有规定的,从其规定。
五、其他
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交易的新功能,本
基金管理东说念主不错在履行稳妥的范例后增多相应功能。
第 41 页 共 146 页
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相干法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的功令等相干
规定内容进行调整的,本基金按照新规定推论,若由此需要对基金合同进行纠正的,无用召
开基金份额持有东说念主大会。
在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下,本基金不错苦求
在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易,而无需召开基金份额持有东说念主大会。
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第十部分 基金转型安排
一、若本基金发生深圳证券交易所相干规定所规定的因不再具备上市条款而应当隔断上
市的情形时,本基金将转型为非上市的灵通式指数基金,基金称号变更为“博时中证 5G 产
业 50 指数证券投资基金”,基金管理东说念主不错变更登记机构,并根据基金合同的相干约定及
转型为非上市灵通式指数基金的履行情况相应调整申购赎回功令等内容,无需召开基金份额
持有东说念主大会。
基金转型并隔断上市后,对于场内份额的处理、申购赎回等功令由基金管理东说念主提前制定
并公告。若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金,则本基金将本着爱戴
投资者正当权益的原则,履行稳妥的范例后与该指数基金合并或者考中其他合适的指数看成
标的指数。
二、转型后“基金的投资”部分将相应纠正以下内容,其他部分由基金管理东说念主根据转型
后的履行情况相应调整:
(一)投资看法
追究追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。在日常市集情况下,本基金
力求追求预期日均追踪偏离度的十足值不特出 0.35%,预期年化追踪过错限度在 4%以内。
(二)基金的投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地完结基金的投资看法,本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股
(包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标
的股票、股指期货、股票期权、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可诊疗债券(含
分离交易可转债的纯债部分)、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等)、货
币市集器用、银行进款、同行存单、债券回购、资产救助证券以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会的相干规定)。
本基金将根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律律例允许的
前提下,本基金可根据相干法律律例规定参与融券业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥范例后,可
以将其纳入投资范围。
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本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本基金股
票资产的 10%;每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保
持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等;股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照
法律律例或监管机构的规定推论。
(三)投资策略
本基金主要接纳完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。但因特殊情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,基金管理东说念主可使用其他合理方
法进行稳妥的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律律例的限制;(2)标的指
数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股历久停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在日常情况下,本基金力求限度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.35%,预期年化追踪过错不特出 4%。如因标的指数编制功令调整
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪过错变大,基金管理东说念主应采用合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田通达量调整而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管
理东说念主将对投资组合进行优化,尽量裁减追踪过错。
为了完结更好地追踪标的指数的目的,经履行稳妥范例后,基金管理东说念主可抽象接洽标的
指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本,以及税务过甚他监管限制,决定
是否接纳抽样复制的策略。对于复制方法的变更,本基金管理东说念主需在方法变更前 2 个服务日
内在指定媒介公告,并阐发变更复制方法的原因。
本基金债券投资组合将珍贵接洽基金的流动性管理及策略性投资的需要,考中到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,灵验利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
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本基金投资资产救助证券将抽象运用政策资产配置和战术资产配置进行资产救助证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵从
法律律例和基金合同,在力求本金安全和基金资产流动性基础上得到历久踏实收益。
在特殊情况下,本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A
股、H 股的指数成份公司,淌若该公司 A 股历久停牌,组合无法买入该股票时,不错买入该
公司 H 股进行替代。
在分析宏不雅经济运行特征并对万般市集大势作念出判断的前提下,本基金珍贵对可诊疗债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业采用和个券采用两方面进行全场所的评估,对
盈利智力或成长性较好的行业和上市公司的可诊疗债券进行重情怀切,并衔尾基金管理东说念主可
转债评级系统对可诊疗债券投资价值进行灵验的评估,采用投资价值较高的个券进行投资。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力求利用股指期货的
杠杆作用,裁减股票仓位频频调整的交易成本和追踪过错,达到灵验追踪标的指数的目的。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结
合投资看法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求,确定参与股票期权
交易的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东说念主将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,
授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项,以防备股票期权投资的风险。
本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。
本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
将来在法律律例允许的前提下,本基金将依据法律律例的相干规定参与融券业务。
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本基金将根据本基金的投资看法和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的潜入研究
判断,进行存托凭证的投资。
将来,跟着投资器用的发展和丰富,本基金可在不转变投资看法的前提下,相应调整和
更新相干投资策略,并在招募说明更新中公告。
(四)基金的投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本
基金股票资产的 10%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得特出基金资产净值的 10%;在
任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得特出基金资产净值的
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不
得特出基金持有的股票总市值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约
的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖
出股指期货合约价值,算计(轧差算计)应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定;
(4)本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例,不得特出基金资产净
值的 10%;
(5)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得特出基金资产净值的 20%;
(6)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例,不得特出该资产救助
证券界限的 10%;
(7)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券,不得
特出其万般资产救助证券算计界限的 10%;
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(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资
产救助证券期间,淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬,应在评级申报密布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(9)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(10)本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值
的 40%,插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(11)本基金参与融资的,在职何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得特出基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借业务,需遵从下列投资限制:
因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资
不合适上述规定的,基金管理东说念主不得新增出借业务;
(13)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数算计;
(14)本基金投资通达受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险限度制
度,防备流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险;
(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适
该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
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(17)本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%;
(18)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(8)、(12)、(15)、(16)情形之外,因证券/期货市集波动、上
市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理
东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的关系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程
序后,则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的规定推论。
(五)功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为:中证 5G 产业 50 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)
×5%。
中证 5G 产业 50 指数由中证指数公司编制,从深圳证券交易所和上海证券交易所上市的
本股,以反应产业链代表性股票的举座理会。。
将来若出现标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有规定的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提倡处置方
案,如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金
投资运作。
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第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申
购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单,并可依据履行情
况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购、赎回
代理券商名单时,均应在公告之前报请深圳证券交易所招供。
在法律律例、基金合同及将来条款允许的情况下,基金管理东说念主直销不错开通申购赎回业
务,具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东说念主将另行公告。
二、申购与赎回的灵通日实时刻
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证
券交易所的日常交易日的交易时刻(若本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日
时,则基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及诊疗业务,具体以届时
提前发布的公告为准),但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况,
基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的关系规定在指定媒介上公告。
本基金已于 2020 年 4 月 22 日灵通申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
法权益不受损伤并得到平正对待;
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法权益不受损伤并得到平正对待。
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新原
则出手实施前依照《信息走漏办法》的关系规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的范例
本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的相干规定进行申购、赎
回,具体业务的办理时刻请参见相干公告。本基金救助通过深圳证券交易所及/或通过登记
结算机构的两种模式进行申购、赎回,两种模式分辨适用不同的范例。本基金办理相干业务
的时刻及规定请参见相干公告。
(一)通过深圳证券交易所申购赎回
投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主规定的范例,在灵通日的具体业务办
理时刻内提倡申购或赎回的苦求。
投资东说念主托福申购对价,申购成立;登记机构证实苦求时,申购奏效。投资东说念主在提交赎回
苦求时有饱胀的赎回对价,则赎回苦求成立,登记机构证实赎回时,赎复活效。投资东说念主在提
交申购苦求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价,投资东说念主在提交赎回苦求时须持有饱胀
的基金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回苦求不成立。
基金投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对
价,则申购苦求不成立。如投资东说念专揽有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价,或投资东说念主提交的赎回苦求
特出基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回
份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回苦求不成立或失败。
申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷,而仅代表申购、
赎回代理券商确乎给与到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、
赎回苦求的证实情况,投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。
在现在功令下,基金投资东说念主申购的基金份额当日可竞价卖出,次一交易日可赎回;投资
东说念主赎回得到的股票当日可竞价卖出,次一交易日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东说念主申购的
基金份额和赎回得到的股票均需完成交收后方可通过大批交易卖出。
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若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集交易型灵通式指数证
券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理东说念主将根据
新的业务功令新增或调整申购和赎回苦求的证实方式,届时将发布公告给以走漏并对本基金
的基金合同和招募说明书给以更新,无用召开持有东说念主大会审议。
本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及相干证券交易所最新的相干功令。
对于本基金的申购业务接纳净额结算的方式,即深圳证券交易所上市的成份股的现款替
代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现款替代接纳净额结算;对于本基金的赎回业务
接纳净额结算的方式,即深圳证券交易所上市的成份股的现款替代及上海证券交易所上市的
成份股的现款替代接纳净额结算;本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补
款接纳代收代付。
投资者 T 日申购告捷后,登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易所上市
的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收
以及现款差额的计帐交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。
投资者 T 日赎回告捷后,登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份股
交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐;在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额
的计帐交收;并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。
淌若登记结算机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现弗成日常履
约的情形,则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》、《中国证券
登记结算有限服务公司深圳分公司交易型灵通式基金登记结算业务指南》的关系规定和其他
相干约定进行处理。如登记结算机构相干的结算交收功令发生变化,则按最新规定办理。
投资者应按照本基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款
差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东说念主或基金资产的损失。
(二)通过登记结算机构申购赎回
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投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主规定的范例,在灵通日的具体业务办
理时刻内提倡申购或赎回的苦求。
投资东说念主托福申购对价,申购成立;登记机构证实苦求时,申购奏效。投资东说念主在提交赎回
苦求时有饱胀的赎回对价,则赎回苦求成立,登记机构证实赎回时,赎复活效。投资东说念主在提
交申购苦求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价,投资东说念主在提交赎回苦求时须持有饱胀
的基金份额余额和现款,不然所提交的申购、赎回苦求不成立。
基金投资东说念主申购、赎回苦求在 T+1 日内进行证实。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对
价,则申购苦求不成立。如投资东说念专揽有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款,或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求超
过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份
额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,则赎回苦求不成立。
申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷,而仅代表申购、
赎回代理券商确乎给与到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、
赎回苦求的证实情况,投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。
本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对跨市集交易型
灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金
管理东说念主将根据新的业务功令新增或调整申购和赎回苦求的证实方式,届时将发布公告给以披
露并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新,无用召开持有东说念主大会审议。
本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及相干证券交易所最新的相干功令。本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登
记结算有限服务公司针对跨市集交易型灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记
模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申
购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,详见“十、
基金计帐交收与登记模式的调整或新增”。
T+1 日,登记结算机构根据基金管理东说念主对申购、赎回苦求的证实信息,为投资者办理组
合证券、基金份额的计帐交收,并将结果发送给相干证券交易所、申购赎回代理券商、基金
管理东说念主和基金托管东说念主。普通情况下,投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券
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在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐
交收,登记结算机构不错依据相干功令对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的
苦求,登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻,申购赎回代理券商将对冻结
的资金给以解冻。
淌若登记结算机构在计帐交收时发生活帐交收参与方弗成日常践约的情形,则依据业务
功令的关系规定进行处理。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差
额、现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代退补款未能按时足额交收的,
基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有
东说念主或基金资产的损失。
若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国
家关系机关冻结或强制推论导致不及额的,基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结
算机构照章进行相应处置;如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的,基金
管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。
五、申购与赎回的数额限制
本基金的最小申购、赎回单元为 80 万份,基金管理东说念主可根据市集情况,在法律律例允
许的情况下,合理调整申购与赎回的数额限制,基金管理东说念主必须在调整奏效前依照《信息披
露办法》的关系规定指定媒介公告。基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者
需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行调整,并在调整实施前依照《信息走漏办法》
的关系规定在指定媒介公告。
交易账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。
应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险
限度的需要,可采用上述措施对基金界限给以限度。具体见基金管理东说念主相干公告。
基金管理东说念主可根据市集情况,在法律律例允许的情况下,调整上述规定数目或比例等限
制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关系规定在指定媒介上公告(对
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于当日申购、赎回份额上限、交易账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额
上限及当日可接受的总赎回份额上限,可由基金管理东说念主必须于前一交易日设定并在当日基金
申购赎回清单上公布)。
六、申购与赎回的对价和用度
申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时,基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替
代、现款差额和/或其他对价。
申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市
前公告。如遇特殊情况,不错稳妥延长算计或公告,并报中国证监会备案。申购赎回清单的
内容与形式详见下文“七、申购赎回清单内容与形式”
佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计,并在 T+1 日公告,
算计公式为算计日基金资产净值除以算计日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况,经履行
稳妥范例,不错稳妥延长算计或公告。
算和公告时刻进行调整并提前公告。
七、申购赎回清单的内容与形式
(一)通过深圳证券交易所申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过甚他相干内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
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现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书规定的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:退却现款替代(秀美为“退却”)、不错现款替代(秀美为“允
许”)和必须现款替代(秀美为“必须”)。
退却现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款看成替代。
对于秀美为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股,申购基金份额时,允许使用
现款看周到部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款
看成替代。
对于秀美为不错现款替代的上海证券交易所上市的成份股,申购赎回基金份额时,均使
用现款看成替代。
必须现款替代适用于总计成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款看成替代。
(1)对于深圳证券交易所身分券不错现款替代的情形
东说念主以为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+现款替代溢价比例)
其中,“该证券参考价钱”着实定原则包括但不限于:
该证券日常交易时,接纳最新成交价。
该证券日常交易中出现涨停/跌停时,接纳涨停/跌停价钱。
该证券停牌且当日有成交时,接纳最新成交价。
该证券停牌且当日无成交时,接纳前收盘价(接洽当日的除权除息等因素)。
淌若深圳证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化,以深圳证券交易所调整后
的规定为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主需在该部分证券恢
复交易后买入,而履行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为
便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本,则基金管理东说念主将退还多收取的差
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额;淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本,则基金管理东说念主将向投资东说念主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+1 日收取替代
金额。
在 T 日后被替代的部分证券有日常交易的 2 个交易日(即 T+2 日)内,基金管理东说念主将
以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
履行买入成本(包括买入价钱和交易用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项;若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的履行买入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,深圳证券交易所日常交易日已达 20 日而该部分证券的日常交
易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近一次
收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项。
T+2 日后的第 1 个市集交易日(在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个市集交易日),基
金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东说念主,
相干款项的计帐交收,将于尔后 3 个服务日内完成。
用不错现款替代的比例算计不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
现款替代比例(%)= ×100%
其中,“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下“替代金额”算计公式中
的“该证券参考价钱”雷同。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的
收盘价。
淌若深圳证券交易所对上述算计方式另有规定的,以深圳证券交易所最新规定为准。
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(2)对于上海证券交易所身分券不错现款替代的情形
申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1+申购现款替代溢
价比例)。
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1-赎回现款替代折
价比例)。
申购时收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主将买入
该证券,履行买入价钱加上相干交易用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。
为便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替
代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本(包括买入价钱与交易费
用),则基金管理东说念主将退还多收取的差额;淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的
履行成本(包括买入价钱与交易用度),则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主将卖出
该证券,履行卖出价钱扣除相干交易用度后与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。
为便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替
代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入(包括买入价钱与交易费
用),则基金管理东说念主将退还少支付的差额;淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的
履行收入(包括买入价钱与交易用度),则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。
基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则按次
买入申购被替代的部分证券,在收到赎回交易证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依
次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易,基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券
有日常交易的 2 个交易日(简称为 T+2 日)内完成上述交易。
时刻优先的原则为:申购赎回标的雷同的,先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺
序按照深圳证券交易所证实申购赎回的时刻确定。
实时申报的原则为:基金管理东说念主在上海证券交易所连气儿竞价期间,根据收到的深圳证券
交易所申购赎回证实记录,在技艺系统允许的情况下实时进取海证券交易所申报被替代证券
的交易指示。
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T 日基金管理东说念主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投
资者应补交的款项,即按照申购时刻规章,以替代金额与被替代证券的按次履行购入成本(包
括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项;
按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,
即按照赎回时刻规章,以替代金额与被替代证券的按次履行卖出收入(卖出价钱扣除交易费
用)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,T 日后基金
管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的履行购入成本
(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款
项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本
(包括买入价钱与交易用度)加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的
差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入
(卖出价钱扣除交易用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项;
若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入(卖出
价钱扣除交易用度)加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
特例情况:若自 T 日起,上海证券交易所日常交易日已达到 20 日而该证券日常交易日
低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本(包括买入价钱与交易费
用)加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还
申购投资者或申购投资者应补交的款项,以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收
入(卖出价钱扣除交易用度)加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值
的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日历间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则
进行相应调整。
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T+2 日后第 1 个服务日,基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登
记结算有限公司发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主,相干款项的计帐交收将于尔后
(3)必须现款替代
因法律律例限制投资的成份证券,或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主以为有必要
实行必须现款替代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款差额指为便于算计基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结苦求申购、
赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计并公布的现款差额的预估值。
T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日预估现款差额=T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必
须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的总计成份证券的数目与该
证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中退却现款替代的总计成份证券的数
量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,“该证券调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证
券的调整后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则算计公式中的“T-1 日
最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。
现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价算计的最小申购、赎回单元
中的组合证券市值和现款替代之差。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的总计成份证券的数目与该证券
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T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中退却现款替代的总计成份证券的数目与该证券 T 日收
盘价乘积之和)
T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。
在投资东说念主申购时,如现款差额为正数,则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现
金,如现款差额为负数,则投资东说念主将根据其申购的基金份额得到相应的现款;在投资东说念主赎回
时,如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款,如现款差额为
负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
基本信息
最新公告日历 202X 年 月 日
基金称号 博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券
投资基金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
基金代码 159811
看法指数代码: 931406
基金类型: 跨市集 ETF
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净值(单 XXXX.XX
位:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款差额(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元:份) 800000
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份股信息内容
证 证 股 现款 申购现款替代 赎回现款替代 申购 赎回 挂
券 券 份 替代 金额溢价比例 金额折价比例 替代 替代 牌
代 简 数 秀美 (%) (%) 金额 金额 市
码 称 量 场
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若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的形式进行调整,
基金管理东说念主将视情况对相干形式进行相应的调整,并依照《信息走漏办法》的关系规定在指
定媒介上公告。
(二)通过登记结算机构申购赎回
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数
据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过甚他相干内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购
赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书规定的原则,用于替
代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 3 种类型:退却现款替代(秀美为“退却”)、不错现款替代(秀美为“允
许”)和必须现款替代(秀美为“必须”)。
退却现款替代,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款看成替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款看周到部或部分该成份证券的替代,
但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款看成替代。
必须现款替代适用于总计成份股,是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用
现款看成替代。
(1)对于不错现款替代
为不错适用的其他情形。
替代金额=替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1+现款替代溢价比
例)
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管理东说念主需在该部分证券恢
复交易后买入,而履行买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为
便于操作,基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。
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淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本,则基金管理东说念主将退还多收取的差
额;淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本,则基金管理东说念主将向投资东说念主收
取欠缺的差额。
T 日,基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此在 T+2 日收取替代
金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有日常交易的 2 个交易日(简称为 T+3 日)内,基金管
理东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券
数目的任意数目的被替代证券,履行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或
处于最高价钱,基金管理东说念主对此不承担服务。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定
不买入部分被替代证券,或者不进行任何买入证券的操作,基金管理东说念主可能不买入被替代证
券的情形包括但不限于市集流动性不及、技艺系统无法完结以及基金管理东说念主以为不应买入的
其他情形。
T+3 日日终,若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
履行买入成本(包括买入价钱和交易用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交
的款项;若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证
券的履行买入成本加上按照 T+3 日收盘价算计的未购入部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
特殊情况:若自 T+1 日起,深圳证券交易所日常交易日已达 20 日而该部分证券的日常
交易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近一
次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补
交的款项。
T+3 日后的第 1 个服务日(在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个交易日),基金管理
东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据通过登记结算机构发送给相干申购赎回代理券商和
基金托管东说念主,相干款项的计帐交收,将于尔后 3 个服务日内完成,登记结算机构对此提供代
收代付服务。
用不错现款替代的比例算计不得特出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计
算公式为:
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现款替代比例(%)= ×100%
(2)对于必须现款替代
处于停牌的股票,或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替
代的成份证券。
一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券
的数目乘以其 T 日预估开盘价。
预估现款部分是指,为便于算计基金份额参考净值,申购赎回代理券商预先冻结苦求申
购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管理东说念主算计的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其算计公式为:
T 日预估现款部分=T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须
用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证
券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代的总计成份证券的数
量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的
调整后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日,则算计公式中的“T-1 日最小
申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其算计公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现款
替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的总计成份证券的数目与其 T
日收盘价乘积之和+申购赎回清单中退却用现款替代的总计成份证券的数目与其 T 日收盘
价乘积之和)
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T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐
交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时,如现款差额为正数,则投
资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则投资东说念主将根据其申购
的基金份额得到相应的现款;在投资东说念主赎回时,如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回
的基金份额得到相应的现款,如现款差额为负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相
应的现款。
基本信息
最新公告日历 2020 年月日
基金称号 博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基
金
基金管理公司称号 博时基金管理有限公司
一级市集基金代码 159811
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XXXX.XX
最小申购赎回单元资产净 XXXX.XX
值(单元:元)
基金份额净值(单元:元) X.XXXX
T 日信息内容
预估现款部分(单元:元) XXXX.XX
不错现款替代比例上限 无
申购上限 无
赎回上限 无
是否需要公布 IOPV 是
最小申购赎回单元(单元: 800,000
份)
申购、赎回的允许情况 申购、赎回皆允许
T 日成份券信息内容
股票代 股票简 股票数 现款替 申购现款替 赎回现款替代折 固定替
码 称 量 代秀美 代溢价比例 价比例(%) 代金额
若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对申购赎回清单的形式进行调整,
基金管理东说念主将视情况对相干形式进行相应的调整,并依照《信息走漏办法》的关系规定在指
定媒介上公告。
八、断绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时,基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求:
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申购苦求;
或无法进行证券交易;
缺点、申购赎回清单编制缺点;
或者指数编制单元、相干证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述荒谬情况指基金管理东说念主无法预见并不可限度的情形,包括但不限于系统故障、蕴蓄
故障、通讯故障、电力故障、数据缺点等;
单笔申购份额上限的;
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证实后,基金管理东说念主应当
暂停接受基金申购苦求;
绩产生负面影响,或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形;
发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受
投资东说念主申购苦求时,基金管理东说念主应当根据关系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投
资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝,被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况
摈斥时,基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价:
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或无法进行证券交易;
缺点、申购赎回清单编制缺点;
或者指数编制单元、相干证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述荒谬情况指基金管理东说念主无法预见并不可限度的情形,包括但不限于蕴蓄故障、通讯
故障、电力故障、数据缺点等;
停接受投资东说念主的赎回苦求;
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证实后,基金管理东说念主应当
减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求;
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时,基金管理东说念主
应报中国证监会备案。已接受的赎回苦求,基金管理东说念主应足额支付,基金份额持有东说念主在苦求
赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以拔除,如暂时弗成足额支付,未支付部分可
宽限支付。在暂停赎回的情况摈斥时,基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时,本基金的申购和赎回可能同期暂停。
十、基金计帐交收与登记模式的调整或新增
本基金获批后,若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集交易型灵通
式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理
东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告给以走漏并对本基金的基金合同和招募
说明书给以更新,无用召开持有东说念主大会审议。
十一、基金份额拆分与合并
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基金成立后,在法律律例规定的范围内,在履行稳妥范例后,本基金可实施基金份额拆
分或合并。
基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下,转变基金份
额净值和持有基金份额的对应关系,是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并
对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条款具备的情况下,如对存量基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响,
基金管理东说念主经履行相干范例后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交易是以
外的交易场地或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告
的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金份额的非交易过户、冻结、解冻等其他业务
基金份额的登记机构可依据其业务功令,受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务,
并收取一定的手续用度。
十四、连络基金的特殊申购
若基金管理东说念主推出以本基金为看法 ETF 的连络基金,本基金可根据履行情况需要向本基
金的连络基金开通特殊申购,不收取申购用度。具体见基金管理东说念主相干公告。
十五、其他
关范例后,基金管理东说念主可灵通蚁合申购(或蚁合申购,业务称号以深圳证券交易所业务功令
为准)。基金管理东说念主有权制定蚁合申购业务的相干功令。
在条款允许时,基金管理东说念主也可采用其他合理的申购方式,并于新的申购方式出手推论
前给以公告。
需签订书面奉求代理契约,并报中国证监会备案。
业务指南(2018 纠正)》要求的特定投资者,基金管理东说念主可在不违背法律律例且对基金份
额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下,安排成心的申购方式。
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第八部分 基金的投资
一、投资看法
追究追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力求限度投资组合的
净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均追踪偏离度的十足值小于 0.2%,预期年化追踪
过错不特出 2%。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地完结基金的投资看法,本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股
(包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标
的股票、股指期货、股票期权、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可诊疗债券(含
分离交易可转债的纯债部分)、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等)、货
币市集器用、银行进款、同行存单、债券回购、资产救助证券以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会的相干规定)。
本基金将根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律律例允许的
前提下,本基金可根据相干法律律例规定参与融券业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥范例后,可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本基金股
票资产的 10%;本基金在每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的
规定推论。
三、标的指数
本基金的标的指数:中证 5G 产业 50 指数。
四、投资策略
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本基金主要接纳完全复制法进行投资,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指
数化投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。但因特殊情况(比如
流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,基金管理东说念主可使用其他合理方
法进行稳妥的替代。特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律律例的限制;(2)标的指
数成份股流动性严重不及;(3)标的指数的成份股历久停牌;(4)其它合理原因导致本基
金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在日常情况下,本基金力求限度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.2%,预期年化追踪过错不特出 2%。如因标的指数编制功令调整
等其他原因,导致基金日均追踪偏离度和追踪过错变大,基金管理东说念主应采用合理措施,幸免
日均追踪偏离度和追踪过错的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田通达量调整而发生变化、
成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及等情况发生时,基金管
理东说念主将对投资组合进行优化,尽量裁减追踪过错。
为了完结更好地追踪标的指数的目的,经履行稳妥范例后,基金管理东说念主可抽象接洽标的
指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本,以及税务过甚他监管限制,决定
是否接纳抽样复制的策略。对于复制方法的变更,本基金管理东说念主需在方法变更前 2 个服务日
内在指定媒介公告,并阐发变更复制方法的原因。
本基金债券投资组合将珍贵接洽基金的流动性管理及策略性投资的需要,考中到期日在
一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性,灵验利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
本基金投资资产救助证券将抽象运用政策资产配置和战术资产配置进行资产救助证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵从
法律律例和基金合同,在力求本金安全和基金资产流动性基础上得到历久踏实收益。
在分析宏不雅经济运行特征并对万般市集大势作念出判断的前提下,本基金珍贵对可诊疗债
券所对应的基础股票进行分析和研究,从行业采用和个券采用两方面进行全场所的评估,对
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盈利智力或成长性较好的行业和上市公司的可诊疗债券进行重情怀切,并衔尾基金管理东说念主可
转债评级系统对可诊疗债券投资价值进行灵验的评估,采用投资价值较高的个券进行投资。
在特殊情况下,本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A
股、H 股的指数成份公司,淌若该公司 A 股历久停牌,组合无法买入该股票时,不错买入该
公司 H 股进行替代。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力求利用股指期货的
杠杆作用,裁减股票仓位频频调整的交易成本和追踪过错,达到灵验追踪标的指数的目的。
(2)股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结
合投资看法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求,确定参与股票期权
交易的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权,基金管理东说念主将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,
授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项,以防备股票期权投资的风险。
本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。
本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
将来在法律律例允许的前提下,本基金将依据法律律例的相干规定参与融券业务。
本基金将根据本基金的投资看法和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的潜入研究
判断,进行存托凭证的投资。
将来,跟着投资器用的发展和丰富,本基金可在不转变投资看法的前提下,相应调整和
更新相干投资策略,并在招募说明更新中公告。
五、投资管理进程
关系法律律例、基金合同以及标的指数的相干规定是基金管理东说念主运用基金财产的决策依
据。
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本基金管理东说念主实行投资决策委员会沟通下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出
关系标的指数要紧调整的移交决策、基金组合要紧调整的决策,以过甚他单项投资的要紧决
策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪爱戴过程中的组合构建、组合调整及基金逐日申购
赎回清单的编制等决策。
研究、投资决策、组合构建、交易推论、投资绩效评估、组合监控与调整各要道的相互
协调与配合,组成了本基金的投资管理范例。
(1)研究救助。基金管理东说念主的研究部依托公司举座研究平台,整合外部信息包括券商
等外部研究力量的研究效率,开展标的指数追踪、成份股公司行动等相干信息的征集与分析、
身分股流动性分析、过错过甚归因分析等服务,并撰写相干的研究申报,看成本基金投资决
策的进军依据。
(2)投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究申报,依期或遇
要紧事件时临时召开投资决策委员会议,对相劳动项作念出决策。基金司理根据投资决策委员
会的决议,作念出基金投资管理的日常决策。
(3)组合构建。衔尾研究申报,基金司理主要采用完全复制法,即按照标的指数的成
份股组成过甚权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相
应的调整。在追求追踪过错和追踪偏离度最小化的前提下,基金司理可采用稳妥的方法,提
高投资效率,裁减交易成本,限度投资风险。
(4)交易推论。基金管理东说念主的交易部负责本基金的具体交易推论,交易部同期履行一
线监控的职责。
(5)投资绩效评估。本基金管理东说念主依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估,并撰
写相干的绩效评估申报,证实基金组合是否完结了投资预期,投资策略是否告捷,并对基金
组合过错的开首进行归因分析等。基金司理依据绩效评估申报归来或搜检以往的投资策略,
淌若需要,亦对投资组合进行相应的调整。
(6)组合监控与调整。基金司理根据标的指数的逐日变动情况,衔尾成份股等的基本
面情况、流动性景象、基金申购赎回的现款流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基
金投资组合进行动态监控和调整,密切追踪标的指数。
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(7)当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险,且指数编制机构暂未作出调
整的,基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则,抽象接洽成份股的退市风险、其在指数
中的权重以及对追踪过错的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行调整。
基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下,根据环境的变化和基金履行投资的需
要,有权对上述投资范例作念出调整,并将调整内容在基金招募说明书更新中给以公告。
六、投资组合管理
基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个门径:确定看法组合、制定建仓策略,
以及逐门径整组合。
(1)确定看法组合。基金管理东说念主主要采用完全复制法,即按照标的指数的成份股组成
过甚权重构建基金股票投资组合。
(2)制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所作念
的分析,制定合理的建仓策略。
(3)逐门径整组合。基金司理在规定时刻内,采用稳妥的技巧和措施,对履行投资组
合进行动态调整,直至达到追究追踪标的指数的看法。
本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基
金将在基金合同奏效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后,如因标的指数成份股调整、
基金申购赎回带来现款等因素导致基金不合适这一投资比例的,基金管理东说念主将在 10 个交易
日内进行调整。
本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面:
(1)标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动
等信息,如股本变化、分红、停牌、复牌,以及成份股公司其他要紧信息,分析这些信息对
指数的影响,进而分析是否需要对投资组合进行调整,为投资决策提供依据。
(2)标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调整等变化,确定标的指数的变化
是否与预期相一致,分析是否存在各异及各异产生的原因,为投资决策提供依据。
(3)逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息,分析这些信
息对投资组合的影响。
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(4)投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金履行投
资组合与看法组合的各异及各异产生的原因,并对拟调整的成份股的流动性进行分析。
(5)投资组合调整。使用数目化投资分析模子,寻找出将履行投资组合调整为所追求
的看法组合的最优决议,确定组合交易计议;如标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、
收购和重组等要紧事件,由基金司理召聚集议,决定基金的操作策略;进一门径整投资组合,
达到所追求的看法组合的持仓结构。
(6)基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T-1 日标的指数成份股的组成或者实
际持仓股票的组成及相应权重为基础,并接洽 T 日将发生的上市公司变动等情况,制作 T
日基金申购赎回清单并给以公告。
七、投资组合限制
基金的投资组合应遵从以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本
基金股票资产的 10%;
(2)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得特出基金资产净值的 10%;在
任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得特出基金资产净值的
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不
得特出基金持有的股票总市值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约
的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,
算计(轧差算计)应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定;
(3)本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例,不得特出基金资产净
值的 10%;
(4)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得特出基金资产净值的 20%;
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(5)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例,不得特出该资产救助
证券界限的 10%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券,不得
特出其万般资产救助证券算计界限的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资
产救助证券期间,淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬,应在评级申报密布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值
的 40%,插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金参与融资的,在职何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得特出基金资产净值的 95%;
(11)本基金参与转融通证券出借业务,需遵从下列投资限制:
因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资
不合适上述规定的,基金管理东说念主不得新增出借业务;
(12)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数算计;
(13)本基金投资通达受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险限度制
度,防备流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险;
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(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适
该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(16)本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%;
(17)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(7)、(11)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货市集波动、上市公司合
并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的
因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行
调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的关系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程
序后,则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的规定推论。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违背规定向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为;
(7)法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他行为。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行限度东说念主或者
与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当合适基金的投资看法和投资策略,遵从基金份额持有东说念主利益优先原则,防备利益
冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集平正合理价钱推论。相干交易必须预先
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得到基金托管东说念主的同意,并按法律律例给以走漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干
限制。
八、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为标的指数收益率,即中证 5G 产业 50 指数收益率。
将来若出现标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有规定的情形除外)、指数编制机构退出
等情形,基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提倡处置方
案,如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等,并在 6
个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金
投资运作。
九、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货
币市集基金,属于中高风险中高收益的灵通式基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金,追踪中证 5G 产业 50 指数,其风险收益特征与
标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。
十、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法
持有东说念主的利益;
不妥利益。
九、基金投资组合申报
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基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在作假纪录、误导性陈说或要紧遗
漏,并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。
基金托管东说念主根据本基金合同规定,复核了本申报中的净值理会和投资组合申报等内容,
保证复核内容不存在作假纪录、误导性陈说或者要紧遗漏。
本投资组合申报所载数据松手 2024 年 6 月 30 日,本申报中所列财务数据未经审计。
序 款式 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 192,560,224.27 98.25
其中:债券 - -
资产救助证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 145,657,241.24 74.44
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺服务业 46,898,929.19 23.97
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技艺服务业 - -
N 水利、环境和大家设施管理业 4,053.84 0.00
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O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教导 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
算计 192,560,224.27 98.41
本基金本申报期末未持有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本申报期末未持有债券。
本基金本申报期末未持有债券。
细
本基金本申报期末未持有资产救助证券。
本基金本申报期末未持有贵金属。
本基金本申报期末未持有权证。
本基金本申报期末未持有股指期货。
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本基金本申报期末未持有股指期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
贬抑、处罚的投资决策范例说明
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国电信股份有限公司在申报编制前一年受到
大悟县市集监督管理局、内蒙古自治区通讯管理局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程
序合适相干律例及公司轨制的要求。
除上述主体外,基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部
门立案造访,或在申报编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情形。
的股票。
序号 称号 金额(元)
本基金本申报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。
本基金本申报期末前十名股票中不存在通达受限情况。
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由于四舍五入的原因,分项之和与算计项之间可能存在尾差。
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第九部分 基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来理会。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同奏效出手,基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
圭臬差 益率 益率圭臬
差
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资
产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结
算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的扶持和刑事服务
本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务,其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基
金合同》的规定刑事服务外,基金财产不得被刑事服务。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制推论。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交易场地的交易日以及国度法律律例规定需要对
外走漏基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、
其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业司帐准则》、
监管部门关系规定。
(一)对存在活跃市集且大略获取雷同资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应接纳最近交易日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过反应公允价值的,
移交报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种雷同,但具有不同特征的,应以雷同资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值技艺中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,淌若该限制
是针对资产持有者的,那么在估值技艺中不应将该限制看成特征接洽。此外,基金管理东说念主不
应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据
和其他信息救助的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
四、估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)确定公允价值;估值日无交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事
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件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如有充足笔据标明估值日或最近交易日的市价
弗成信得过反应公允价值的,移交市价进行调整,确定公允价钱;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),考中
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定;
(3)交易所上市交易的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价确定公允价值;估值日莫得交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交易日的收盘价弗成信得过反应公允价值的,应
对收盘价进行调整,确定公允价钱;
交易所上市实行全价交易的固收品种(可转债除外),考中第三方估值机构提供的估值
全价减去估值全价中所含的固收品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)交易所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技艺确定公允价值。交易所上
市的资产救助证券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市的股票和债券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)通达受限的股票,指在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票),按监管机构或
行业协会关系规定确定公允价值。
定公允价值。
价的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,接纳最近交易日结算价估值。
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值的公允性。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的方法估值。
规定估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相干法
律律例的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据关系法律律例,基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金关系的司帐问题,如经相干各方
在对等基础上充分推敲后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东说念主对基金净值的算计结果
对外给以公布。
五、估值范例
量算计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形
下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的,从其规定。
基金管理东说念主于每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主按约定对外公布。
六、估值缺点的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时,视为基金份额净值
缺点。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的邪恶形成估值缺点,导致其他当事东说念主遭受损失的,邪恶的服务东说念主应当对由于该
估值缺点遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺点处理原则”给予补偿,
承担补偿服务。
上述估值缺点的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值缺点已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值缺点服务方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正估值缺点发生的用度由估值缺点服务方承担;由于估值缺点服务方未
实时更正已产生的估值缺点,给当事东说念主形成损失的,由估值缺点服务方对平直损失承担补偿
服务;若估值缺点服务方依然积极协调,况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿服务。估值缺点服务方移交更正的情况向关系当事东说念主进行确
认,确保估值缺点已得到更正。
(2)估值缺点的服务方对关系当事东说念主的平直损失负责,不合盘曲损失负责,况且仅对
估值缺点的关系平直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值缺点而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点
服务方仍移交估值缺点负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值缺点服务方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利;淌若得到
不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的补偿
额加上依然得到的不妥得利返还的总和特出其履行损失的差额部分支付给估值缺点服务方。
(4)估值缺点调整接纳尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。
估值缺点被发现后,关系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的范例如下:
(1)查明估值缺点发生的原因,列明总计确当事东说念主,并根据估值缺点发生的原因确定
估值缺点的服务方;
(2)根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估;
(3)根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的服务方进行更正和补偿
损失;
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(4)根据估值缺点处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值缺点的更正向关系当事东说念主进行证实。
(1)基金份额净值算计出现缺点时,基金管理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,
并采用合理的措施胡闹损失进一步扩大。
(2)缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案;缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证
监会备案。
(3)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统确立而产生的净值算计尾差,以基金
管理东说念主算计结果为准。
(4)前述内容如法律律例或监管机关另有规定的,从其规定处理。
七、暂停估值的情形
时;
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商证实后,基金管理东说念主应当
暂停估值;
八、基金净值的证实
用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计,基金托管东说念主
负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易扫尾后算计当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证实后发送给基金管理东说念主,由基
金管理东说念主对基金净值按约定给以公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值缺点处理。
的数据缺点、遗漏等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、稳妥、合理的措施
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进行查验,关联词未能发现该缺点的,由此形成的基金资产估值缺点,基金管理东说念主和基金托管
东说念主罢职补偿服务,但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摈斥或缓慢由此形成
的影响。
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第十二部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
时,可进行收益分派;
进行收益分派。基于本基金的性质和特色,本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提,收
益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下,基金管理东说念主可
对基金收益分派原则进行调整,并实时公告。
二、基金收益分派比例及金额着实定原则
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增长率-标的指数
同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标
的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为运行日从头算计上述目的。
收益评价日日历以基金管理东说念主相干公告为准。
收益分派比例。
三、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式
等内容。
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四、收益分派决议着实定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息走漏办法》
的关系规定在指定媒介公告。
五、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
用、收益分派中发生的用度;
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。管理费的算计方法如下:
H=E×0.45%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管
东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基
金管理东说念主,基金管理东说念主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的算计方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管
东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取,基金
管理东说念主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的中证指数使用许可契约中所规定的
指数许可使用基点费计提方法支付指数许可使用费,其中基金合同奏效前的指数许可使用固
定费不列入基金用度;基金合同奏效后的指数许可使用基点费从基金资产计提。
(1)许可使用基点费
许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。算计方法如下:
H=E×0.03%/当年天数
H 为逐日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
(2)具体计费方式:
(i) 就每个计费季度而言,如当季过活均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存
续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数,下同)大于东说念主民币 5000 万元的,本基金应支
付的许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者:
(a)根据上述第(1)条计费公式按照基金当季存续天数所算计的许可使用基点费;
(b)下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。(下限金额为东说念主民币 35,000 元)
(ii)就每个计费季度而言,如该季过活均基金资产净值小于或就是东说念主民币 5000 万元的,
本基金该计费季度应支付的许可使用基点费应根据上述第(1)条计费公式按照基金当季存
续日的天数进行算计。
基金合同奏效后的许可使用基点费逐日计提,逐日累计,按季支付。淌若指数许可使用
费的算计方法、费率等发生调整,本基金将接纳调整后的方法或费率算计指数许可使用基点
费。基金管理东说念主应实时按照《信息走漏办法》的规定在指定媒介进行公告。
基金管理东说念主和基金托管东说念主根据关系律例及相应契约的规定,列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的款式
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下列用度不列入基金用度:
损失;
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财
产投资的相干税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系
税收征收的规定代扣代缴。
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第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金的司帐政策
如下原则:淌若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度走漏;
按照关系规定编制基金司帐报表;
式证实。
二、基金的年度审计
司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息走漏办法》的关系规定在指定媒介公告。
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第十五部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》过甚他关系规定。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律律例和中国
证监会的规定走漏基金信息,并保证所走漏信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内,将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介走漏,并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复
制公开走漏的信息贵府。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息走漏
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字;除荒谬说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府纲目
召开的功令及具体范例,说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服
务等内容。基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三
个服务日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当
在三个服务日内,更新基金居品贵府纲目,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵府纲目其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作
的,基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基金合同》和基金托管契约登载
在指定网站上,并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在走漏招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
(四)基金出手申购、赎回公告
基金管理东说念主应于申购出手日、赎回出手日前的 3 个服务日前在指定报刊及网站上公告。
(五)基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理东说念主应当在基金份额上市交易三个服务
日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上,并将上市交易公告书辅导性公告登载
在指定报刊上。
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(六)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在出手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周
在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站走漏半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)申购赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理东说念主应当在每个灵通日,通过网站、基
金份额申购、赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。
(八)基金依期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
登载在指定网站上,并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会
计申报应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。
告登载在指定网站上,并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。
申报登载在指定网站上,并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。
者年度申报。
障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他进军信息”
项下走漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金
的特殊风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险
分析等。
(九)临时申报
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本基金发生要紧事件,关系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
费率发生变更;
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东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项、中国证监会或基金合同规定的其他事项。
(十)炫夸公告
在基金合同存续期限内,任何大家媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,相干信息
走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开炫夸,并将关系情况立即申报中国证监会和基
金上市交易的证券交易所网站。
(十)计帐申报
基金合同隔断的,基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。
计帐申报应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计,并由讼师事务所出具
法律意见书。计帐组应当将计帐申报登载在指定网站上,并将计帐申报辅导性公告登载在指
定报刊上。
(十一)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十二)投资股指期货的信息走漏
本基金投资股指期货的,基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和
招募说明书(更新)等文献中走漏股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险目的等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策
和投资看法等。
(十三)投资资产救助证券的信息走漏
本基金投资资产救助证券的,基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中走漏其持有的资产
救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申报期内总计的资产救助证券明细。
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基金管理东说念主应在基金季度申报中走漏其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金
净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。
(十四)投资股票期权的信息走漏
本基金投资股票期权的,基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报
和招募说明书(更新)等文献中走漏股票期权交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险目的、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适
既定的投资政策和投资看法等。
(十五)参与融资和转融通出借交易的信息走漏
本基金参与融资和转融通出借交易的,基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度报
告等依期申报和招募说明书(更新)等文献中走漏参与融资和转融通证券出借交易情况,包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。
本基金参与转融通证券出借业务的,基金管理东说念主应当在基金依期申报等文献中就申报期
内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。
(十六)基金投资通达受限证券的信息走漏
本基金投资通达受限证券的,基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内,
在中国证监会指定媒体走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。
(十七)基金投资港股通标的股票信息走漏
基金管理东说念主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书(更新)
等文献中走漏港股通标的股票的投资情况,包括申报期末本基金在香港地区证券市集的权益
投资分散情况及按相干法律律例及中国证监会要求走漏港股通标的股票的投资明细等内容。
若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香
港股票市集的信息走漏另有规定的,从其规定。
(十八)中国证监会规定的其他信息
六、信息走漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制,指定成心部门及高级管理东说念主
员负责管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息,应当合适中国证监会相干基金信息走漏内容与
形式准则等律例的规定。
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基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理
东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期申报、更新的招募
说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐申报等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查,并
向基金管理东说念主进行书面或电子证实。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用走漏信息的报刊。基金管理东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息,并保证相干报送信息的真
实、准确、圆善、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外,还不错根据需要在其他大家
媒介走漏信息,关联词其他大家媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站走漏
信息,况且在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提
下,自主教导信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干规定。
前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构,应
当制作服务底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例规定将信
息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站,供社会公众查阅、复制。
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第十六部分 风险揭示
本基金管理东说念主在归来、鉴戒基金管理东说念主旗下已有灵通式基金(包括 ETF 基金)风险管理
熟悉训导的基础上,针对本基金的特色,确立科学的风险管理理念,建立相应的风险管理体
系,对本基金通盘投资过程进行灵验的风险监控,为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的
市集平均水平的投资收益。
投资于本基金的主要风险包括以下几个方面:
一、标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险
标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集
的平均申报率可能存在偏离。
二、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景象、投资东说念主心思
和交易轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
三、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:
偏离度与追踪过错。
变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过错。
指数收益率,从而产生追踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。
基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。
技巧、买入卖出的时机采用等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数
的追踪进程。
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持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同;因坚苦卖空、对冲机制过甚他器用造
成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制缺点
等,由此产生追踪偏离度与追踪过错。
四、流动性风险
①本基金最小申购、赎回单元确立较高(现在为 80 万份),中小投资者只可在二级市
场上按交易价钱卖出基金份额。
②基金将在深圳证券交易所上市交易,但不保证市集交易一定活跃;基金的交易可能因
多样原因被暂停,当基金不再合适相干上市条款时,基金的上市也可能被隔断。
③尽管由于投资者不错进行申购、赎回,基金一般不会不绝出现大幅折溢价情况。关联词,
基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响,可能高于(称为溢价)或低于(称为折价)基
金份额净值。
本基金投资对象是具有细密流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股票、股指期
货、期权、债券、货币市集器用、资产救助证券等。投资交易均在照章设立的正规市集中进
行,所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期,本基金通过投资限制对万般资产的投资
比例、期限、评级、杠杆和蚁合度进行了限度,并严格限度了主动投资于流动性受限资产的
比例上限,举座持仓资产的流动性风险较低。
基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金合同的规定,谨
慎考中暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用,暂停
接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值的情形、范例具体见本招募说明书“第十
一部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式”
及“第十四部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”。对于万般流动性风险管理
器用的使用,基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和
评估,使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用万般流动性风险管理
器用时,投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影响,基金管理东说念主将严格依照法
律律例及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。
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五、标的指数变更的风险
尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致,投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。
六、指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴,将来指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的管理和爱戴,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务
日向中国证监会申报并提倡处置决议,如更换基金标的指数、诊疗运作方式,与其他基金合
并、或者隔断基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。因此,投资东说念主
将靠近更换基金标的指数、诊疗运作方式,与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间,基金管理东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金
投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数理会与相干市集理会有在各异,
影响投资收益。
七、追踪过错限度未达约定看法的风险
在日常情况下,本基金力求限度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均
追踪偏离度的十足值小于 0.2%,预期年化追踪过错不特出 2%。但因标的指数编制功令调整
或其他因素可能导致追踪过错特出上述范围,本基金净值理会与指数价钱走势可能发生较大
偏离。
八、成份股停牌或爽约的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌或发生爽约,发生成份股停牌或爽约时
可能靠近如下风险:
(1)基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。
(2)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌或爽约,基金可能无法实时卖出
成份股以获取足额的合适要求的赎回款项,由此基金管理东说念主可能确立较低的赎回份额上限或
者采用暂停赎回的措施,投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。
九、成份股退市或爽约的风险
标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市或爽约风险,且指数编制机构暂未作出调整
的,基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,抽象接洽成份股的退市或爽约风险、
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其在指数中的权重以及对追踪过错的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相
应调整。
十、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险
基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响,可能存在不同于基金份额净值的情
形,即存在价钱折溢价的风险。
十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值算计缺点的风险
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,
算计基金份额参考净值,并将算计结果向深圳证券交易所发送,由深圳证券交易所对外发布,
仅供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可
能存在各异,基金份额参考净值算计可能出现缺点,投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投
资决策可能导致损失,需投资东说念主自行承担。
十二、退市风险
因本基金不再合适证券交易所上市条款被隔断上市,或被基金份额持有东说念主大会决议提前
隔断上市等原因,导致基金份额弗成连接进行二级市集交易的风险。
十三、投资东说念主申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且确立现款替代比
例上限,因此,投资东说念主申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申
购所需的饱胀的成份股,导致申购失败的风险。
十四、投资东说念主赎回失败的风险
投资东说念主提倡赎回苦求时,如基金组合中不具备足额的合适条款的赎回对价,可能导致赎
回失败的情形。
基金管理东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购、赎回单元,由此可能导
致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎
回单元全部赎回,而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。
十五、上海证券交易所上市的成份股不错现款替代方式的风险
在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中,上海证券交易所上市的成份股不错现款替代
方式不同于现有其他现款替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而间
接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下,淌若使用上海证券交易所不错现款
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替代证券的权重增多,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相
对较高水平。
基金管理东说念主不合“时刻优先、实时申报”原则的推论效率作念出任何承诺和保证,现款替
代退补款的算计以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通讯链路或
其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时刻优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证
券进行处理,投资者的利益可能受到影响。
十六、赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中,由于
市集变化、部分红份股流动性差等因素,导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有各异,存在变现风险。
十七、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务奉求第三方机构办理,存在以下风险:
由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。
及资金的结算方式发生变化,轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证
券交易所过甚他代理机构。
利益受损的风险。
十八、股指期货投资风险
股指期货投资具有高杠杆脾气,因此会放大基础资产所产生的盈利或损失,加大本基金
收益的波动性。
基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动
不确定性加大、基差向不利标的变动等情况,则可能对本基金投资产生影响。
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本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约独揽
交割期限,即需要向较远月份的合约进行延期,延期过程中可能发生价差损失以及交易成本
损失,将对投资收益产生影响。
股指期货合约属于虚构投资品种,投资过程中需要通过模子进行风险订价,当投资东说念主员
使用了缺点模子或者采用了不妥的参数,会导致对风险或交易价钱的臆测缺点而形成损失,
损伤本基金的投资收益。
十九、资产救助证券(ABS)的风险
资产救助证券(ABS)是一种债券性质的金融器用,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产救助证券不是对某一计议实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为救助的证券,所靠近的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。
二十、新股申购风险
本基金可参与新股申购,新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会
影响本基金的风险收益水平;新股配售比例、中签率的不确定性,或其他发售方式的不确定
性以及上市后市集理会的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。
二十一、股票期权风险
流动性风险:由于股票期权合约浩瀚,交易较为分散,股票期权市集的流动性一般较期
货市集要低,尤其是深度实值和虚值的股票期权,成交量珍稀,持有这些股票期权的投资者
容易遭受无法成交、平仓出局的阵势。
价钱风险:股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金,风险具有确定性。股票期
权卖方的价钱风险不定,不外其所收取的权利金不错提供相应保护,当发生失掉时,不错抵
消部分损失。
操气派险:操气派险是指由于管理不善或者轨制推论出现问题等原因所导致的风险。股
票期权看成一种繁衍品,固然不错用来管理风险,但若使用不妥,也会产生精深损失。
二十二、融资融券业务的主要风险
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投资者通过融资融券不错扩大交易额度,利用较少成本来获取较大利润,这势必也放大
了风险。投资者将股票看成担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险,
又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断缺点或操作不妥,会
加大失掉。
单只或全部证券被暂停融资融券、投资者账户被暂停或取消融资或融券履历等,这些影
响可能给投资者形成经济损失。此外,投资者也可能靠近由于自身扶持担保比例低于融资融
券合同约定的担保要求,且未能实时补充担保物,导致信用账户交易受到限制,从而形成经
济损失。
投资者在从事融资交易及融券期间,淌若弗成按照约定的期限奉赵债务,或上市证券价
格波动,导致日终计帐后扶持担保比例低于警戒线,且弗成按照约定追加担保物时,将靠近
担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。
二十三、转融通证券出借的主要风险
拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离,或当市集变化导致投资东说念主员策略显贵调整
与前期合约期限安排不匹配时,可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性
风险。
易、标的证券对应的上市公司被以隔断上市为目的进行收购、隔断上市等情况,可能靠近合
约提前了结或延长了结的风险。
履行出借天数算计,因此可能靠近证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。
于转融通出借证券无法提前了结并变现,单一股票占比被迫高潮而导致组合追踪过错扩大的
风险。
相应权益补偿和借约用度弗成支付等交易敌手爽约风险。
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操作主说念主员操作缺点、系统不完善等原因激发的操气派险。
规目的超标且无法进行调整的风险,以及在证券出借业务中发生主宰价钱、利益输送等法律
合规风险。
二十四、港股通机制下,港股投资风险
本基金投资范围为包括沪/深港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易
所上市的股票,除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外,本基金还靠近港
股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易功令等各异所带来
的特殊风险。
二十五、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同
风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制相干的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地
位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等
方面的特殊安排可能激发的风险;存托契约自动箝制存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在不绝信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风
险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
二十六、管理风险与操气派险
基金管理东说念主、基金托管东说念主等相干当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管理水平与里面控
制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依
赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。
相干当事东说念主在业务各要道操作过程中,可能因里面限度存在弱势或者东说念主为因素形成操作
缺点或违背操作规程等引致风险,举例,申购赎回清单编制缺点、越权违法交易、诓骗行动
及交易缺点等风险。
二十七、技艺风险
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在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中,可能因为技艺系统的故障或差
错导致投资东说念主的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易
所、登记机构及销售代理机构等。
二十八、不可抗力
构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托
管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法日常服务,从而影响基
金的各项业务按日常时限完成。
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第十七部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、基金合同的隔断
有下列情形之一的,经履行相干范例后,《基金合同》应当隔断:
相连的;
三、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。3、基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责
基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活
动。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐财产小组统一收受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证实;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
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(5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐申报出具法
律意见书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告;基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上,并将计帐申报辅导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第十八部分 基金合同的内容摘抄
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金份额持有东说念主的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)看重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)和蔼基金信息走漏,实时诈骗权利和履行义务;
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(4)缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所规定的费
用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限服务;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为;
(7)推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利;
(9)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理东说念主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》落寞运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度关系法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采用必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行动进行监督和处理;
(9)担任或奉求其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》规定的用度;
(10)依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利,为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
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(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在合适关系法律、律例的前提下,制订和调整关系基金认购、申购、赎回、诊疗
等业务功令;
(17)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产;
(4)配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的计议方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分辨管理,分辨记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采用稳妥合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适
《基金合同》等法律文献的规定,按关系规定算计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、
赎回对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定,履行信息走漏及申报义务;
(12)保守基金交易高深,不走漏基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过甚他关系规定另有规定外,在基金信息公开走漏前应予隐秘,不向他东说念主走漏;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时刻发出,况且保证投资者
大略按照《基金合同》规定的时刻和方式,随时查阅到与基金关系的公开贵府,并在支付合
理成本的条款下得到关系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派;
(19)靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会并文告基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担补偿服务,其补偿服务不因其退任而罢职;
(21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担服务;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款,《基金合同》弗成奏效,基金
管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后
(25)推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管东说念主的权利与义务
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(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的规定安全扶持基金财
产;
(2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律律例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证监
会,并采用必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相干市集功令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券交易资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全扶持基金财产;
(2)设立成心的基金托管部门,具有合适要求的营业场地,配备饱胀的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托劳动宜;
(3)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞;对
所托管的不同的基金分辨确立账户,落寞核算,分账管理,保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面相互落寞;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主托管基金财产;
(5)扶持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户,按
照《基金合同》的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;(7)保
守基金交易高深,除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定另有规定外,在基金信息公
开走漏前给以隐秘,不得向他东说念主走漏;
(8)复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价;
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(9)办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项;
(10)对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见,说明基金管理
东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;淌若基金管理东说念主有未推论《基
金合同》规定的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳妥的措施;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上;
(12)保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按规定制作相干账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定,召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派;
(18)靠近结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会和银行监管
机构,并文告基金管理东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,得意担补偿服务,其补偿服务不因其
退任而罢职;
(20)按规定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;
(21)推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为看法 ETF,且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主
一致的连络基金的基金合同奏效,鉴于本基金和连络基金的相干性,连络基金的基金份额持
有东说念主不错凭所持有的连络基金的基金份额平直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者托福
代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在算计参会份额和票数时,连络基金基
金份额持有东说念专揽有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有东说念主大会
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的权益登记日,连络基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的连络基金份额占连络
基金总份额的比例,算计结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。连络基金折算为本基金
后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
连络基金的基金管理东说念主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额持有东说念主以
本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权,但可接受连络基金的特定基金份额持有东说念主的委
托以连络基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表
决。
连络基金的基金管理东说念主代表连络基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持
有东说念主大会的,须先遵从连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额持有东说念主大会,连络
基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的,由连络基金的基
金管理东说念主代表连络基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(一)、召开事由
(1)隔断《基金合同》,除《基金合同》另有约定外;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)诊疗基金运作方式;
(5)调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬,但根据法律律例的要求调整该等答谢
圭臬的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资看法、范围或策略(法律律例、中国证监会另有规定或基金合同另
有约定的除外);
(9)变更基金份额持有东说念主大会范例;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或算计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会;
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(12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)隔断基金上市,但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交易所隔断上市的情形
除外;
(14)法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持
有东说念主大会:
(1)法律律例要求增多的基金用度的收取;
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(3)因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记机构的相干业务功令发生变动而应
当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(5)基金管理东说念主、相干证券交易所和登记机构等调整关系基金申购、赎回、交易、转
托管等业务的功令(包括申购赎回清单的调整、灵通时刻的调整等);
(6)经履行相干范例后,基金推出新业务或服务;
(7)按照指数编制公司的要求,根据指数使用许可契约的约定,变更标的指数许可使
用费费率和算计方法;
(8)本基金的连络基金采用其他方式参与本基金的申购赎回;
(9)按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
(二)、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,
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基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或算计代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、干
扰。
(三)、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议款式;
(2)会议拟审议的事项、议事范例和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权奉求评释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文告的其他事项。
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基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、表决
意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票遵守。
(四)、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条款时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念专揽有基金份
额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释合适法律律例、
《基金合同》和会议文告的规定,
况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召
集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条款时,通讯开会的方式视为灵验:
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(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个服务日内连气儿公布相干
辅导性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额持
有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的,不影响表决遵守;
(3)本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会
召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头
召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主平直
出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念专揽
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释合适法律律例、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金登记机构记录相符。
话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额持有东说念主大会,基
金份额持有东说念主不错接纳书面、蕴蓄、电话、短信或其他方式进行表决,或者接纳蕴蓄、电话
或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决,会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进
行。
(五)、议事内容与范例
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
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基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,最初由大会专揽东说念主按照下列第七条规定范例确定和公布监票东说念主,
然后由大会专揽东说念主宣读提案,经推敲后进行表决,并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表专揽;淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或专揽基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名(或单元称号)和
磋商方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后
(六)、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以荒谬决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外,诊疗基金运作方式、
更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬决议通
过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据评释,不然提交合适会议通
知中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头合适会议文告规定的表
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决意见视为灵验表决,表决意见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)、计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会
议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持
有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵守。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主就地公布计票
结果。
(3)淌若会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点,从头盘点以
一次为限。从头盘点后,大会专揽东说念主应当就地公布从头盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
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基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有箝制
力。
(九)、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条款、议事范例、表决条款等
规定,但凡平直援用法律律例或监管功令的部分,如将来法律律例或监管功令修改导致相干
内容被取消或变更的,基金管理东说念主提前公告后,可平直对本部安分容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
(一)、《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通
过的事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
(二)、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的,经履行相干范例后,《基金合同》应当隔断:
相连的;
(三)、基金财产的计帐
组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐小组统一收受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证实;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
(5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐申报出具法
律意见书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
变现的,计帐期限相应顺延。
(四)、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合理用度,计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。
(六)、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告;基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上,并将计帐申报辅导性公告
登载在指定报刊上。
(七)、基金财产计帐账册及文献的保存
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基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议,基金合同当事东说念主
应尽量通过协商、谐和路线处置。不肯或者弗成通过协商、谐和处置的,任何一方均有权将
争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为
深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事东说念主均有箝制力,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责,连接诚挚、勤劳、尽责地
履行基金合同规定的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律(为本合同之目的,不含港澳台立法)统治。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地
和营业场地查阅。
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第十九部分 基金托管契约的内容摘抄
一、托管契约当事东说念主
基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)
称号:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主:江晨曦
设立日历:1998 年 7 月 13 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织款式:有限服务公司
注册成本:2.5 亿元东说念主民币
存续期限:不绝计议
磋商电话:0755-83169999
计议范围:基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
(二)基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)
称号:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼
法定代表东说念主:王常青
成立时刻:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112 号
组织款式:股份有限公司
注册成本:东说念主民币 76.46 亿元
基金托管履历批文及文号:证监许可【2015】219 号
存续期间:不绝计议
计议范围:证券经纪;证券投资研究;与证券交易、证券投资行为关系的财务照顾人;证
券承销与保荐;证券自营;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供
中间先容业务;融资融券业务;代销金融居品业务;保障兼业代理业务。
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据关系法律律例的规定对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督:
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本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地完结基金的投资看法,本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股
(包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标
的股票、股指期货、股票期权、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可诊疗债券(含
分离交易可转债的纯债部分)、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等)、货
币市集器用、银行进款、同行存单、债券回购、资产救助证券以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会的相干规定)。
本基金将根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律律例允许的
前提下,本基金可根据相干法律律例规定参与融券业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥范例后,可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产
净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本基金股
票资产的 10%;本基金在每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;股指期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的
规定推论。
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;投资港股通标的股票的比例不特出本
基金股票资产的 10%;
(2)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
在职何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得特出基金资产净值的 10%;在
任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得特出基金资产净值的
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在职何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不
得特出基金持有的股票总市值的 20%;在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约
的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
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需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,
算计(轧差算计)应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定;
(3)本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例,不得特出基金资产净
值的 10%;
(4)本基金持有的全部资产救助证券,其市值不得特出基金资产净值的 20%;
(5)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例,不得特出该资产救助
证券界限的 10%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产救助证券,不得
特出其万般资产救助证券算计界限的 10%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资
产救助证券期间,淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬,应在评级申报密布之日起 3
个月内给以全部卖出;
(8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(9)本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值
的 40%,插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(10)本基金参与融资的,在职何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得特出基金资产净值的 95%;
(11)本基金参与转融通证券出借业务,需遵从下列投资限制:
因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资
不合适上述规定的,基金管理东说念主不得新增出借业务;
(12)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得特出基金资产净值的
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合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%,其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数算计;
(13)本基金投资通达受限证券,基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险限度制
度,防备流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得特出基金资产净值的 15%;因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适
该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(16)本基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%;
(17)法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(7)、(11)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货市集波动、上市公司合
并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的
因素致使基金投资比例不合适上述规定投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行
调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的关系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程
序后,则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的规定推论。
(二)基金托管东说念主应根据关系法律律例的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干
信息走漏中登载基金功绩理会数据等进行复核。
(三)基金托管东说念主在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述
约定,应实时辅导基金管理东说念主,基金管理东说念主收到辅导后应实时查对质实并以书面款式对基金
托管东说念主发出回函并改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东说念主
对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。
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(四)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律律例、本契约的规定,应当断绝
推论,实时辅导基金管理东说念主,并依照法律律例的规定实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发
现基金管理东说念主依据交易范例依然奏效的指示违背法律律例、本契约规定的,应当实时辅导基
金管理东说念主,并依照法律律例的规定实时向中国证监会申报。
(五)基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,包括但不限于:在规定
时刻内回复基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,提供相干数据贵府和
轨制等。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查
律律例过甚行业监管要求的基础上,基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的托管账户
和证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份
额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。
当事理未推论或延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律律例、
《基
金合同》及本契约关系规定时,应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收
到文告后应实时查对并以书面款式对基金管理东说念主发出回函。在上述规定限期内,基金管理东说念主
有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法
事项未能在上述规定限期内纠正的,基金管理东说念主应依照法律律例的规定申报中国证监会。
基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性,在规定时刻内回复基金管理东说念主并改正。
四、基金财产的扶持
(一)基金财产扶持的原则
金合同》及本契约另有规定,不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。
所需的其他专用账户。
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金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。
(二)基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系规定的,由基金管理东说念主在法依期
限内遴聘具有从事相干业务履历的司帐师事务所对基金进行验资,并出具验资申报,出具的
验资申报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为灵验。
金托管账户中,并确保划入的资金与验资证实金额相一致。召募期间召募的股票按照交易所
和登记机构的功令和进程办理股票的冻结与过户。
(三)基金的托管账户的开设和管理
基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币相差行为,包括但不限于
投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进行。
金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的托管账户进行
本基金业务除外的行为。
(四)基金进行依期进款投资的账户开设和管理
基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户,基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶持和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过程
中,基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵府。
(五)基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理
算有限服务公司开设证券账户。
金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
除外的行为。
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用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规定推论。
关账户的开设、使用的,若无相干规定,则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、
使用的规定。
基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系功令使用并管理。
(六)债券托管账户的开设和管理
基金合同奏效后,基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行拆借市
场的交易履历,并代表基金进行交易;由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备,在上述手续
办理已矣之后,基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市
场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市集
债券和资金的计帐。
(七)基金财产投资的关系有价凭证的扶持
基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶持。
基金托管东说念主对其除外机构履行灵验限度的有价凭证不承担服务。
(八)与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的扶持
基金托管东说念主按照法律律例扶持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及
关系凭证。基金管理东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规定外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系
的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持
有一份底本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规定各自扶持至少 15 年。
五、基金资产净值算计与复核
(一)基金资产净值的算计和复核
额的余额数目算计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大
额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的,从其规定。
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资基金司帐核算业务指引》过甚他法律律例的规定。用于基金信息走漏的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理东说念主负责算计,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日扫尾后计
算得出当日的基金份额净值,以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主移交净值计
算结果进行复核,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对外公
布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。所
形成的过错不看成基金财产估值缺点处理。
及相干法律律例的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,两边应实时进行协商和纠
正。
为基金份额净值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时,基金管理东说念主应当立即给以纠正,通
报基金托管东说念主,并采用合理的措施胡闹损失进一步扩大;当缺点偏差达到基金份额净值的
净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。基金管理东说念主和基金托管东说念主由于
各自技艺系统确立而产生的净值算计尾差,以基金管理东说念主算计结果为准。前述内容如法律法
规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
东说念主的履行损失,基金管理东说念主移交此承担服务。若基金托管东说念主算计的净值数据正确,则基金托
管东说念主对该损失不承担服务;若基金托管东说念主算计的净值数据也不正确,并导致基金财产或基金
份额持有东说念主的履行损失的,则基金托管东说念主也得意担部分未正确履行复核义务的服务。淌若上
述缺点形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利,且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承
担了补偿服务,则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体看法返还不妥得利。淌若返还金额不
足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额,则两边按照各自补偿金额的比例对返
还金额进行分派。
构发送的数据缺点、遗漏等原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、稳妥、合理
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的措施进行查验,但未能发现缺点的,由此形成的基金资产估值缺点,基金管理东说念主和基金托
管东说念主罢职补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缓慢或摈斥由此造
成的影响。
达成一致,以基金管理东说念主的意见为准,基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的算计结果对
外给以公布,基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。
(二)基金司帐核算
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的归拢记账方法和会
计处理原则,分辨独赶紧确立、登记和扶持基金的全套账册,对两边各自的账册依期进行核
对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧,应以基金管理东说念主
的处理方法为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符,双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辨落寞编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个服务日内完成;招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东说念主至少每年更新一次。季度申报应在每个季度扫尾之日起 10 个服务日内编制已矣
并于每个季度扫尾之日起 15 个服务日内给以公告;中期申报在司帐年度半年终了后 40 日内
编制已矣并在上半年扫尾之日起两个月内给以公告;年度申报在司帐年度扫尾后 60 日内编
制已矣并于在每年扫尾之日起三个月内给以公告。基金合同奏效不及两个月的,基金管理东说念主
不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。
基金管理东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在
收到后应 3 个服务日内进行复核,并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报
告完成当日,将关系申报提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成
复核,并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申报完成当日,将关系申报提
供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核,并将复核结果书面
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文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申报完成当日,将关系申报提供基金托管东说念主复核,基金
托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核,并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理
东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传竟然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因,进行调整,调整以两边招供的账务处理方式为准;若两边无法达成一致以基金
管理东说念主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上签章证实,或
出具签章版复核意见书,两边各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布
公告之日之前就相干报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金
托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有东说念主名册的扶持
(一)基金份额持有东说念主名册的内容
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类:
(二)基金份额持有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册,基金管理东说念主应在每半年度扫尾后
权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主
名册,基金管理东说念主应在相干的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。
(三)基金份额持有东说念主名册的扶持
基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶持,基金管理东说念主和
基金托管东说念主应分辨扶持基金份额持有东说念主名册,基金登记机构保存期不少于 20 年,法律律例
另有规定或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善扶持,则按相干律例承担服务。
七、争议处置方式
两边当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议,本契约各方当事东说念主应
尽量通过协商、谐和路线处置。如经友好协商未能处置的,任何一方均有权将争议提交深圳
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国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁
裁决是终局的,对两边当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费和讼师费由败诉
方承担。
争议处理期间,本契约当事东说念主应坚守各自的职责,连接诚挚、勤劳、尽责地履行《基金
合同》和托管契约规定的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
八、托管契约的修改与隔断
(一)托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行变更。变更后的新契约,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
(二)托管契约的隔断
发生以下情况,本托管契约应当隔断:
(三)基金财产的计帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律律例的规定对本基金的财产进
行计帐。
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第二十部分 对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理东说念主
根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化,有权增多和修改服务款式。
基金管理东说念主提供的服务内容如下:
一、客户服务电话
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务,
客户不错通过电话查询基金份额净值。同期,客服中心提供服务日每天 9:00-21:00、节假
日(十一和春节除外)9:00-17:00 的电话东说念主工服务。
博时一线通:95105568(免资料话费)
二、网上客户服务中心
网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线研究的平台。登陆网站后,投
资东说念主不错查询基金相干信息,享受资讯服务;投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线
研究以及查询热门问题过甚解答,并提交投诉与建议。
基金管理东说念主网址:www.bosera.com
电子邮箱:service@bosera.com
三、客户投诉处理
投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、
书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代
理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。
如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容,请通过上述方式磋商基金管理东说念主。
请确保投资前,您/贵机构依然全面知道了本招募说明书。
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第二十一部分 其他应走漏的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证
券投资基金 2024 年中期申报》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断中民金钱
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》、《博时基金管理有限公司对于
旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易
平台基金诊疗等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 8 月 9 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》;
(六)、2024 年 7 月 26 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》;
(七)、2024 年 7 月 22 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增财通证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(八)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》;
(九)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金
新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证
券投资基金 2024 年第 2 季度申报》;
(十)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证
券投资基金基金居品贵府纲目更新》;
(十一)、2024 年 6 月 21 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投
资关联方承销期内承销证券的公告》;
(十二)、2024 年 6 月 6 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投
资关联方承销期内承销证券的公告》;
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(十三)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主
员变更的公告》;
(十四)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断北京中
期时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十五)、2024 年 4 月 30 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(十六)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
蕴蓄服务股份有限公司协调开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司协调开通上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十七)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基
金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数
证券投资基金 2024 年第 1 季度申报》;
(十八)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主
员变更的公告》;
(十九)、2024 年 4 月 8 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断华泰证
券为部分基金流动性服务商的公告》;
(二十)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断正大证
券为部分基金流动性服务商的公告》、《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基
金 2023 年年度申报》;
(二十一)、2024 年 3 月 28 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下
部分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(二十二)、2024 年 3 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调整旗下
部分证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》;
(二十三)、2024 年 3 月 21 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(二十四)、2024 年 3 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
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(二十五)、2024 年 2 月 3 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(二十六)、2024 年 1 月 31 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下
部分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(二十七)、2024 年 1 月 30 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(二十八)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指
数证券投资基金 2023 年第 4 季度申报》;
(二十九)、2024 年 1 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(三十)、2024 年 1 月 6 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投
资关联方承销期内承销证券的公告》;
(三十一)、2024 年 1 月 5 日,我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下
部分证券投资基金主流动性服务商的公告》;
(三十二)、2023 年 12 月 7 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十三)、2023 年 12 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(三十四)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海
富友支付服务有限公司协调开通吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的
公告》;
(三十五)、2023 年 11 月 14 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(三十六)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管
理东说念主员变更的公告》;
(三十七)、2023 年 11 月 3 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
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(三十八)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投
资基金 2023 年第 3 季度申报》;
(三十九)、2023 年 10 月 16 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部
分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(四十)、2023 年 10 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(四十一)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金新增国
金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资
基金更新招募说明书》;
(四十二)、2023 年 9 月 27 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(四十三)、2023 年 9 月 25 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(四十四)、2023 年 9 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(四十五)、2023 年 9 月 13 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(四十六)、2023 年 9 月 5 日,我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分
基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》;
(四十七)、2023 年 9 月 2 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》。
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第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分辨置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时刻查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时刻内取
得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所得到的文献过甚复印件,基金管理东说念主保
证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。
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第二十三部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场地,在办公时刻可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金注册的文献
(二)《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》
(三)《博时中证 5G 产业 50 交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》
(四)基金管理东说念主业务履历批件、营业派司
(五)基金托管东说念主业务履历批件、营业派司
(六)法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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